融资性担保公司现场检查表格

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1、别注备蠶蠶取蠶21用功少"多苗额于金SS2S理度制m二理管金证保户客否是幌准时标広的o邸用叮专聲款喘专--V0t字理釧管场户P专吓行訴实„J1V<户如专类别检查项目检查情况备注资金拆借是否直接拆借资金，金额多少？财务数据净资产担保主业使用的资金（向银行缴存的保证金、银行要求的“回报”存款）金额固定资产金额应收账款、其他应收款金额固定收益类投资金额其他对外投资金额两项金额合计：占净资产的比重：委托贷款金额况是否存在抽逃资本金的情况，如以应收账款、其他应收款、委托贷款、投资等形式转移注册资本检查项目检查情况备注是否从事吸收存款、发放贷款

2、、受托发放贷款、受托投资等活动是否从事非法集资活动是否向股东及其利害关系人、关联企业提供借款，金额多少？是否向其母公司或子公司提供融资性担保，金额多少？融资性担保责任余额占其净资产的比重融资性担保责任余额是否超过其净资产的10倍融资性担保发生额（或月均融资性担保责任余额）占其注册资本比重融资性担保发生额（或月均融资性担保责任余额）占其注册资本比重连续12个月是否高于1.5倍是否明确统计工作的分管负责人和经办人员，姓名及联系电话类别检查项目检查情况备注风险管理（控制）制度建设是否建立担保项目评审制度、担保业务决策流程、担保公司财务管理制度是

3、否建立风险控制委员会工作制度、信息披露制度、重大风险事件应急管理制度、应急管理预案是否建立融资性担保信息统计制度、内审制度、事后追偿和处置制度、风险控制管理制度、客户档案管理及保密制度险备取否规风拨提是合是否按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金，余额为？是否按照按不低于当年年末担保责任余额1%的比例提取担保赔偿准备金，余额为？风险集中度对单个被担保人提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的10%对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的15%对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额是否超过净资产的30%