公司审计需提报的资料

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1、企管部需准备捉供的资料1、公司的基本情况1.1公司基础性资料1.1.1公司、公司所属各控股子公司自成立至今的所有工商底档（加盖工商查询帝）、加盖最新工商年检章的（企业法人）营业执照副木复印件、最新公司章程。有无1.1.2公司历任股东为一方主体的关于公司股权转让、代持、代行表决权或公司经营管理等方面的协议。L1.3公司各参股了公司的最新公司章程（加盖工商杏询章）、营业执照副木复印件、公司签署的投资协议以及代持、代行表决权或公司经营管理等方面的协议。1.1.4公司、公司所属各控股子公司加盖最新年检章的公司法人组织机构代码证书。1.1.5公司、公司所属各控股子公司的外商投资企业批准

2、证书（如有）。1.1.12公司股东所持公司股权是否存在质押、冻结或其他权属受限制的惜形说明。2公司的业务悄况2.1公司业务情况2丄4关于公司、控股了公司经营业务（包括在境内和境外）所需的及已经取得的全部行业准入文件、许可证巧、授权和资质证书的情况说明，以及目前所取得的全部上述文件复卬件，若有口前尚在办理Z中的，请书面说明办理情况。3、关联方及关联交易3.1公司的关联方3.1.1关联方核查表（见附件一）o3.2公司的关联交易情况3.2.2公司2012年度、2013年度与关联方之间的关联交易清单及2013年度相关关联交易合同、协议、内部决策文件等相关文件。3.2.3公司的关联交易

3、制度（如有）。3.2.4公司与关联方2012年、2013年关联往来相关借款合同及决策文件4、公司主要资产状况4.1固定资产权属状况4.1.11上述各项自有财产（土地使用权、房屋所有权、机器设备）是否存在现实或可能的财产权属纠纷情况？若有，请书面说明详细情况并提供有关权属纠纷的相关文件；若无，请出具书面说明。4.1.13上述各项自有财产（土地使用权、房屋所有权、机器设备）是否存在司法扣押的情况？若有，请书面说明详细悄况并提供有关判决书、扣押令、执行裁定书、协助制定通知书等文件。4.3无形资产权属状况4.3.4与口有电脑软件有关的任何电脑软件协议（如有）（包括软件研制和软件维护协

4、议、软件许可使用协议、软件转让证书、软件质押协议及登记文件，以及其任何变更、展期或终止的详细资料），以及就未经适当许可擅用第三方开发、拥冇的电脑软件的，经证实或实际侵权而被任何第三方提出投诉、反对、索赔的文件。7、诉讼、仲裁或行政处罚7丄1公司、主要股东是否存在已结案但尚未执行、或开始起诉的、或将來可能有的诉讼、仲裁、索赔、行政处罚或政府机构的调查或质询？若存在，请详细说明并提供有关的文件、函件（包括但不限于起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定帖等）；若无，请书面说明。7.1.2公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员是否存在作为一方当事人

5、的重大诉讼或仲裁事项？若存在，请详细说明并提供和关文件资料。7.1.3最近一年是否存在针对公司的董事、监事、高级管理人员之犯罪、欺诈或不当商业行为的诉讼、行政程序（包括被“双规”）？若存在，请详细说明并提供相关文件资料。7」.4所有公司为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其它协议（该类裁决、判决、命令或协议将要求公司从事或停止从事某些活动，或者会限制或以其它方式影响公司经营或资产）。8.环保与生产安全8」公司环境保护、质量安全等情况8.1.3公司、公司所属各控股子公司取得的环境体系认证证书。经营部需准备捉供的资料1、公司的基本情况1.1公司基础性资料1.

6、1.6公司、公司所属各控股子公司的对外贸易经营者登记备案表。仃无1.1.7公司、公司所属各控股了公司海关进出口货物收发货人报关注册登记证书或许可证及相关文件。1.1.8公司、公司所属各控股子公司加盖最新年检章的公司外汇登记证。2公司的业务情况2.1公司业务情况2.1.7公司的行业地位或所处行业的经营环境是否已经或者将发仝重大变化，并对公司的持续盈利能力构成重大影响？若是，请书面说明详细情况；若否，请出具书面说明。2.1.8谙分别提供公刁2012年度.2013年度前十大供应商及前十大客户清单（清单屮列明公司名称及交易金额、所占比例）。2.1.12请提供关于公司销传模式的说明（包

7、括但不限于公司是否有独立销售人员、独立销售人员人数、公司独立销售人员•负责公司销售的经销公司的职责区别等）。2」」3公司销售与采购的定价依据说明。3、关联方及关联交易3.1公司的关联方3.2公司的关联交易情况321关于公司2012年度、2013年度与关联方之间的关联交易情况说明,以及关联交易定价方式和依据、关联交易占同期同类业务收入和利润的比例的说明。技术部需要准备提供的资料1、公司的基本情况1.1公司基础性资料L1.9公司、公司所属各控股子公司持有的高新技术企业证书。无4、公司主要资产状况4.3无形资