东海证券有限责任公司关于企业IPO的尽职调查清单

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1、东海证券有限责任公司关于首次公开发行股票项目尽职调查文件清单7^＞来斑征券DON^HAISCCUAITICS二O——年六月十五日说明本尽职调查文件清单由东海证券有限责任公司执行贵公司首次公开发行股票项目之尽职调查工作的目的而编制。本清单明确了被调查单位（包括贵公司及全资或控股子公司及其直接或间接控制的其他企业）提供尽职调查文件及有关情况的具体范围。请被调查单位真实、完整、准确地回答本清单所列载的问题并提供有关文件。被调查单位应对其所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。在根据本清单收集、提供文件和情况说明时请注意：1、编号旁以“*”标

2、注的项目（黑色加粗）为建议优先准备的文件。除非以黑体特别标明需要提供原件者和为本次尽职调查而新制作的情况说明外，被调查单位只需要提供相关文件的复印件。2、除本清单另有明确说明者外，各被调查单位均按充分反映企业目前状况的标准提供相关文件和情况说明。3、请被调查单位编制其提供的文件和情况说明的文件目录（包括纸质文本和电子文档），在该目录中按照本清单的编号顺序列明是否存在本清单所列载的文件，以及已提供的文件和情况说明的准确名称、文号和发文（或签署）日期。如果本清单中所需要的某一项文件不适用于被调查单位，请在目录中注明“无”或“不适用”，如果有重复

3、的文件请在文件清单目录中说明“见第X项文件”。4、本清单中的“公司”或“子公司”应做最广泛的理解，包括有限责任公司、股份有限公司、外商投资企业、全民所有制企业、集体所有制企业、股份合作制企业、事业单位、联营企业等法律规定的各类具有独立法人资格的企业或单位。5、本清单附表，是清单的组成部分，请被调查单位按要求填写，作为文件目录的一部分纳入被调查单位提交的文件目录。6、本文件清单中所列文件及调查内容系根据本项目情况而初步确定之调查内容，需要各被调查对象提供，并且随着项目进程以及我们尽职调查的深入，将可能会调整或增加新的内容。7、如有其它疑问请咨

4、询东海证券，联系人：郭加翔(13392958087;guojxnku@hotmail.com)东海证券项目组二O——年六月十五日一、法律部分4二、业务部分16三、财务部分18附表一：重大合同统计汇总表20附表二：贷款合同汇总表21附表三：担保情况汇总表22附表四：土地汇总表23附表五：房产汇总表24附表六：土地租赁汇总表25附表七：在建工程汇总表26附表八：房屋租赁汇总表（包括出租和租入两种情况）27附表九：公司专利汇总表27附表十：保险汇总表28附表十一：诉讼仲裁汇总表29附表十二：职工情况调查表30附表十三：主营业务收入构成表31一、法

5、律部分r公司的设立及变更文件原件复印备注1*请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为20011年5月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》。该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例等2*请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记注册档案（亦即通常所谓“工商底档”，包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”。3*请按以下

6、顺序提供相关文件：3・1公司自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照。3.2请按发生的时间先后顺序说明公司自设立以来历次变更的情况。前述变更包括但不限于公司的股权转让、增减注册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变更企业性质及组织形式。如公司股权发生过转让，请在情况说明中注明历次股权转让前后的股东、持股比例及该次股权转让的作价依据（以成本价、帐面值或评估值作价）。如公司发生过减资，请在情况说明中注明是否按法律规定履行了登报公告及通知债权人等程序。如公司发生过增资，请在情况说明中注明增资前后

7、公司的注册资本、股权结构的变化情况。如公司或者其下属公司发生过从全民所有制企业改制为公司制企业的情况，请在情况说明中注明改制是否经过主管机关批准、是否经过评估。请提供能证明清单中每项变更的相关法律文件，包括但不限于变更前后的营业执照、公司章程、验资报告、资产评估报告、公告、相关的各种决议、协议（如该等文件与其他条款项下要求的文件重复，请注明已经提供文件的情况）。3.3公司出资人（包括股东和发起人）签署的出资人协议、股东投资协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及出资人（股东和发起人）为设立公司而作出的决议。3.4公司成立及历次变更时

8、的政府主管部门（如国有资产主管部门、行业主管部门、外商投资主管部门、境外投资主管部门）或上级主管单位的批文或批准证书。3.5公司成立、进行公司制改建，以及历次注册资本变动所需的验