xx公司ipo全面尽职调查清单

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1、XX证券股份有限公司首次公开发行股票尽职调查提纲至/To:XXXX公司创建日期/Createdate:抄/cc:修改日期/Modifydate:自/From:XX证券部门/Department:主题/Subject:首次公开发行股票尽职调查提纲急件/Urgent供审阅/ForYourReview请速回复/ReplyASAP请提意见/PleaseComment致XX公司：为圆满完成贵公司的首次公开发行工作，我们需全面了解贵公司情况。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作

2、准则》等相关规定，我们拟定了本尽职调查提纲，请贵公司根据本提纲提供相关资料，并对有关问题予以书面详尽回答。对于贵公司提交给我们的所有资料，我们都将严格履行保密义务。为确保本次尽职调查工作质量并有利于今后工作的开展，请注意以下问题：n贵公司提供的资料及回答均具有法律效力，请贵公司组织熟悉具体情况的部门或人员准备材料，并保证材料的真实、准确与完整。n请在每个问题的答复材料后标明提供资料人员的姓名、电话及电子邮件。n问题回答中涉及统计数据的，请给出数据使用的具体统计口径，以方便分析比较。在涉及市场的统计

3、数据时，请参考权威统计数据填报，并注明出处。涉及未来战略的部分，请贵公司尽可能根据过往经验及对未来市场预期做出回答。n财务数据以审计报告为准，未审计以内部报表为准，但须注明“未经审计”字样。要求提供的财务数据除特别说明外，均为近三年（即2013、2014年以及2015年）的相关数据。29n回答问题请以word文档填写，可直接填写在问题下面，并以word文档归集后提交XX证券。本调查清单所要求之文件，如果某些文件公司无法提供，请以书面说明理由；如果公司不存在某些情况，请注明无。为提高工作效率，在提供

4、书面文件时，请尽可能地同时提供相应电子文本。n请贵公司按时间要求完成本次尽职调查提纲的问题，回复并提交相关资料。我们将根据本提纲了解的情况，安排完善后续的补充提纲以及与相关部门和人员的访谈。n公司在装订、归类相关文件资料时，应注意:文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，每类文件按本清单分类标题分开，根据时间先后顺序摆列，并应有明显的分隔标识。n公司所有准备的文件除用于公司留档、建立数据库外，请另行准备一份，用于本次尽职调查。n本清单中所涉及的文件，如已提供，请注明已提供；如本清

5、单有未列或未明确列出、但可能对公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。附件：XX首次公开发行股票尽职调查提纲29附件：XX首次公开发行股票尽职调查提纲第一部分基本情况调查序号调查事项是否提供及提供日期提供资料部门、人员及联系方式1.1简要情况请以表格形式提供贵公司目前注册中英文名称、注册资本、法定代表人、住所及其邮政编码、电话、传真、互联网网址、电子信箱、成立日期。OK1.2改制与设立情况1.2.1请贵公司提供改制前原企业（或主要发起人）上级主管部门同意改制的批复文件，以及贵公

6、司的改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告。不适用1.2.2请提供贵公司设立时的政府批准文件、营业执照复印件、公司章程、发起人协议（如有）、创立大会文件（如有）、评估报告（含土地评估报告）、审计报告、验资报告、工商登记文件等。OK1.3历史沿革情况1.3.1请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的公司成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》（原件，名称可能略有不同）。1.3.2请按发生的时间先后顺序说明公司自设立以来历次

7、变更的详细情况。前述变更包括但不限于公司的股权转让、增减注册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变更企业性质及组织形式。Ø如公司股权发生过转让，请在情况说明中注明历次股权转让前后的股东、持股比例及该次股权转让的作价依据（如以成本价、帐面值或评估值作价）。Ø如公司发生过减资，请在情况说明中注明所履行的全部法律程序，包括但不限于董事会、股东会、登报公告及通知债权人等程序。Ø29如公司发生过增资，请在情况说明中注明增资前后公司的注册资本、股权结构的变化情况，以及该等增资是否已按时足额缴纳。Ø

8、如公司发生过从全民所有制企业改制为公司制企业的情况，请在情况说明中注明改制过程中有关主管机关的批准情况以及中介机构出具的意见。请提供能证明清单中每项变更的相关法律文件，包括但不限于变更前后的营业执照、公司章程、验资报告、资产评估报告、审计报告、公告、相关的各种决议、协议（如该等文件与其他条款项下要求的文件重复，请注明已经提供文件的情况）。1.3.3公司出资人签署的出资人协议、股东投资协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及出资人为设立公司而作出的决议。公司成立及历次变更时的