市值管理业务介绍

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1、市值管理业务介绍引入第三方投资顾问一、产品模式：屮信证券证券金融业务线可以为客户提供优质的投资顾问服务，具体形式为引入第三方投资顾问代客户进行市值管理。这些投资顾问都是跟中信证券已经保持了一定时间合作关系，经营良好，投资收益稳定，无违规违纪记录的优质投资顾问。在市值管理过程中，投资顾问只是借用客户信用账户的“信用额度”，并没有实际操作客户的股票。并且投资顾问需提供一定的劣后资金作为保障金。中信证券作为经纪服务商，对投资顾问的操作进行盯市和每日股值，控制风险。客户通过开立信用账户和签订《投资顾问协议》，可以实现由投资顾问利用客户的融资融券额度，

2、投资二级市场证券的买卖，从屮获利后双方分成的多赢局面。二、市值管理产品的特点该产品是类保本型理财计划：客户和投资顾问签署I•办议，投资顾问的任何投资操作不会涉及客户的股票；客户的股票只是托管在屮信证券，不受任何影响（不过户、不影响股东权益）；投资顾问需口身出资作为劣后资金投入该集合计划，用客户的股票做担保授信，获得授信额度后，投资顾问在二级市场进行融资融券投资，根据I办议规定的分成比例进行收益分配；中信证券作为经纪服务方，对该集合理财计划进行监管和风险控制，进行盯市和每日估值。在出现风险时会及时警告和平仓，一切亏损都从第三方投资顾问的劣后资金

3、进行冲抵。收益分成方式该产品是结构化保本产品（不会在协议中明确写出），固定收益率和收益部分的分成比例可根据投资顾问协议约定。例如:客户预期的固定收益为5%,则超额部分分成比例为客户20%,投资顾问80%；若客户预期的固定收益为3%,则超额部分的收益分成比例为客户30%,投资顾问70%。也就是规定固定收益越高,客户可分的超额收益越低。具体收益分配情况根据双方协商决定。引入的第三方投资顾问都是与我公司经验丰富、业绩出色的长期合作企业，往年市值管理业务介绍引入第三方投资顾问一、产品模式：屮信证券证券金融业务线可以为客户提供优质的投资顾问服务，具体形

4、式为引入第三方投资顾问代客户进行市值管理。这些投资顾问都是跟中信证券已经保持了一定时间合作关系，经营良好，投资收益稳定，无违规违纪记录的优质投资顾问。在市值管理过程中，投资顾问只是借用客户信用账户的“信用额度”，并没有实际操作客户的股票。并且投资顾问需提供一定的劣后资金作为保障金。中信证券作为经纪服务商，对投资顾问的操作进行盯市和每日股值，控制风险。客户通过开立信用账户和签订《投资顾问协议》，可以实现由投资顾问利用客户的融资融券额度，投资二级市场证券的买卖，从屮获利后双方分成的多赢局面。二、市值管理产品的特点该产品是类保本型理财计划：客户和投

5、资顾问签署I•办议，投资顾问的任何投资操作不会涉及客户的股票；客户的股票只是托管在屮信证券，不受任何影响（不过户、不影响股东权益）；投资顾问需口身出资作为劣后资金投入该集合计划，用客户的股票做担保授信，获得授信额度后，投资顾问在二级市场进行融资融券投资，根据I办议规定的分成比例进行收益分配；中信证券作为经纪服务方，对该集合理财计划进行监管和风险控制，进行盯市和每日估值。在出现风险时会及时警告和平仓，一切亏损都从第三方投资顾问的劣后资金进行冲抵。收益分成方式该产品是结构化保本产品（不会在协议中明确写出），固定收益率和收益部分的分成比例可根据投资

6、顾问协议约定。例如:客户预期的固定收益为5%,则超额部分分成比例为客户20%,投资顾问80%；若客户预期的固定收益为3%,则超额部分的收益分成比例为客户30%,投资顾问70%。也就是规定固定收益越高,客户可分的超额收益越低。具体收益分配情况根据双方协商决定。引入的第三方投资顾问都是与我公司经验丰富、业绩出色的长期合作企业，往年收益率一般在15%-20%左右。流程图需要进行证券市值管理的客户风控估值签署投资顾问协议约定收益第三方投资顾问授信额度（按照协议规定进行授信额度的转移，第二方投资顾问获得授信额度）用该额度进行投资获得收益二级市场融资融券

7、投资