建信双利策略主题分级基金基金合同摘要

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1、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金基金合同摘要基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：招商银行股份有限公司-O一一年四月一、基金合同当事人及权利义务1＞基金管理人名称：建信基金管理有限责任公司住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层法定代表人：江先周成立时间：2005年9月19□批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基金字［20053158号组织形式:有限责任公司注册资本：人民币2亿元存续期间：持续经营2、基金托管人名称：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）住所：深圳市深南人道7088号招

2、商银行人厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦邮政编码:518040法定代表人：傅育宁成立时间:1987年4月8日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［2002J83号经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的

3、外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经屮国人民银行批准的其他业务。组织形式：股份有限公司注册资本：人民币215.77亿元存续期间：持续经营3、基金份额持有人投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。4、基金管理人的权利根据《基金法》及其他有关法律法规，基

4、金管理人的权利为：（1）自木基金合同生效之日起，依照有关法律法规和木基金合同的规定独立运用基金财产；（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；（3）发售基金份额；（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎冋、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的和关费率结构和收费方式；（6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对丁•基金托管人违反了本基金

5、合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重人损失的悄形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及和关当事人的利益；（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理中购和赎回中请；（8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券;（9）口行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；（10）选择、更换代俏机构，并依据基金俏售服务代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查；（11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金

6、提供服务的外部机构;（12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（13）依法召集基金份额持有人大会；（14）法律法规和基金合同规定的其他权利。5、基金管理人的义务根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：（1）依法募集基金，办理或者委托经屮国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）口基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部

7、风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为口己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）计算并公告建信双利基金份额净值、建信稳健份额与建信进取份额的份额参考净值，确定建信双利基金份额申购、赎回价格；（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；（10）按规定受理中购和赎回中请，

8、及时、足额支付赎回款项；（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（12）编制中期和年度基金报告；（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规眾，履行信息披露及报告义务；(14)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金