基金管理有限公司特定客户资产管理业务投资管理制度模版

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1、XX基金管理有限公司特定客户资产管理业务投资管理制度第一章总则第一条为加强XX基金管理有限公司（以下简称“XX基金”）特定客户资产管理业务（以下简称“特定资产业务”）投资管理的规范性,在有效控制风险的前提下，确保特定资产委托人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等相关法律法规的规定，结合本公司具体情况，特制定本制度。第二条本制度中所指投资对象包括现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品。法律法规另有规定的，从其

2、规定。第三条为了有效防范利益输送，完善特定客户资产管理业务“防火墙”制度的建立，在特定客户资产投资管理方面，实行三级投资决策体系，明确各级投资决策主体的职责和权限划分，通过实行专户投资决策委员会审议决定、特定客户资产管理业务与公募基金业务分开决策、分级授权，专户投资部负责人监督落实，专户投资经理具体实施三级投资决策体系，从业务流程环节来保证特定客户资产管理业务投资决策的相对独立性，保障“防火墙”的有效。第四条特定客户资产投资管理应遵循以下基本原则:（一）合法性原则：特定客户资产投资必须严格遵守有关法律法规，自觉维护资本市场的正常运作秩序；（

3、二）一致性原则：特定客户资产的运作应与客户资产管理合同中的规定和要求相一致；（三）诚实信用原则：投资管理应以诚信为基础，以客户的利益为根本；（四）公平交易原则：保证所有公募基金和特定客户资产在研究、投资、交易的过程中得到公平对待，防范利益输送；（五）防火墙原则：投资决策与执行应严格分离，特定客户资产与基金资产等其他资产应严格分离；（六）明确授权原则：投资管理应建立系统的投资管理流程，并明确授权，投资人员应在授权范围内工作，并承担相应的责任；（七）及时调整原则：特定客户投资管理工作应与法律法规、监管要求保持一致，根据外部环境和公司策略方针及时

4、调整。第二章特定资产投资管理组织结构第五条公司参与特定资产决策的主体为：专户投资决策委员会、专户投资部、研究部。相关主体制定和完善特定资产投资决策机制投资策略和资产配置策略，保障科学、稳健和高效的投资运行，并负有共同责任。第六条专户投资决策委员会是公司特定资产投资的专业委员会。专户投资决策委员会组成由总裁决定。公司总裁或由总裁授权的人员任专户投资决策委员会主席，是专户投资决策委员会会议的召集人。专户投资决策委员会由专人负责做好会议安排、会议记录并草拟会议纪要和决议，做好投资决议实施的督办工作。第七条专户投资决策委员会职责：（一）依照法律法规

5、与产品合同所确定的投资政策确立专户的投资策略、投资计划、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合总体计划；（二）审议相关投资管理制度和投资流程，如投资决策、专户管理、交易、研究等方面的管理制度；（三）审议并批准投资经理的投资计划和投资总结报告，对投资经理进行的交易行为进行监督管理，考核投资经理的工作绩效；（四）确定投资经理投资权限，审议超过投资经理投资权限的重大投资决策；（五）组织落实风险管理委员会和风险管理部以及监察稽核部风险管理部的专户合规控制决议，确保投资行为的合法合规性；（六）审定专户业务与券商之间的关系；（七）审议专户新产品在投资管

6、理方面的所有事宜；（A）审议其它有关专户管理或投资决策方面的重大事项。第八条专户管理部的相关职责：（一）负责特定资产业务合同投资模板的设计。（二）定制特定资产投资管理合同所附投资政策和指引。（三）根据投资政策和指引，拟定和实施阶段性投资计划。（四）根据投资政策和指引以及专户投资决策委员会的决议，在权限范围内实施资产配置、久期配置、行业配置等，进行个券和个股投资，构建及调整投资组合，落实风险管理目标。第九条研究部职责（一）提供投资决策支持，提供资产配置和权益类资产行业配置建议，提供固定收益类证券的配置建议。（二）提出特定资产的股票池方案，并负

7、责备选股票池的日常维护和调整。（三）进行日常的行业和个股研究，与投资经理就大类资产、行业及个券的配置进行讨论和交流。第三章特定资产业务的投资权限管理第十条公司特定资产投资权限管理实行分级授权管理制度。专户投资决策委员会审定特定客户资产投资指引，并授权相关分管领导和投资经理在权限范围内实施审批和组合管理。第十一条特定资产投资管理权限均以市场价格计算，在资金占用金额和配置变动比例两个方面加以界定：（一）特定资产投资所需资金金额超过一定数额，须由专户投资决策委员会审批后方可实施；在规定的数额范围内根据资金占用金额分为两档，一档由投资经理自行决策，

8、另一档由相关分管领导审批后实施Q（二）投资经理在专户投资决策委员会审定范围内负责调整资产配置，投资经理在专户投资决策委员会审定范围内负责个股和个券的组合调整。如果变动超过一定比例