教育部直属高校科研投入产出效率及其发展趋势分析-发展规划处

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1、教育部直属高校科研投入产出效率及其发展趋势分析摘要：运用数据包络分析方法对教育部直属高校2000-2010年间的科研效率及其变化趋势进行分析，发现教育部直属高校的科研效率存在较大的差异，而且在2000-2010年间，教育部直属高校科研的技术效率、纯技术效率和规模效率值均存在较大波动现象，整体水平有待进一步提高。应建立教育部直属高校科研效率评价系统，着力提高教育直属高校的科研效率；同时建立基于效率的教育部直属高校科研管理与运行机制，提高科研资源配置的效率，以便更好地推动高校为我国经济社会发展服务。关键词：科研效率，DEA基金项目：2012年度教育

2、部人文社会科学研究规划基金项目(12YJA880084)。一、引言随着知识经济的发展，科学技术在社会经济发展屮扮演着越来越重要的角色。高校作为知识创新和人才培养的基地，对科学技术的发展起着非常垂要的推动作用。正是由于这一原因，近20多年来，高校创新能力与科研效率评价问题在世界范I韦I内引起了广泛关注o研究者用绕高校科学研究效率及其测度技术与方法、高校科学研究效率的影响因素等问题进行了较为深入研究［1・2］,提出了诸如综合投入产出法、生产函数法、数据包络分析和随机边界分析等效率测度技术与方法［3］；实证分析了影响髙校创新能力与科研效率的诸多因素，

3、如个体内在能力、学校结构与领导方式、教师聘用政策、工作与研究条件等一系列涉及教师个体、学校及院系特征等等。这些研究对提高高校的创新能力与科研绩效起到了非常重要的作用，也为更有效地配置公共教育资源，更好地推动高校科研为木国、木地区的社会经济发展服务提供了重要依据。在我国，随着高等教育体制改革的不断深入，重点学科、重点实验室的遴选与建设，以及“211工程”、“985工程”、“2011计划”等先后启动，这些措施和变革使得高校的科学研究出现了全新的发展态势，强化了高校在知识生产中的中心地位，使高校成为我国国家创新体系的重耍主体［4］。在这一发展背景下，

4、研究者对我国高校的科研工作也给予了充分关注，但以往的研究多侧重于高校科技创新总量的研究，而较少探讨高校科研的效率问题。对高校科研投入产出效率及其变化趋势进行深入、系统的研究，不仅对我国实施科教兴国战略、推动教育主管部门和高校更科学地配置科研资源、促进高校科研管理的科学化规范化、以及在社会经济发展屮更充分地发挥高校的科技优势具有非常重要的现实意义，而且对完善高校科研评价体系与方法具有重要的理论价值。二、文献述评在我国，有关高校科研效率的实证分析研究并不多。国内有关高校科研效率的研究大多倾向于采用综合投入产出法对高校科研效率进行评价，即认为科研效率

5、是各项产出的加权之和与各项投入的加权之和的一个比值。采用这种评价方法虽然可以解决高校科研效率评价中涉及的多投入、多产出问题，但在研究中常需要人为地对高校科研的各项投入、产出指标主观地设置权重系数，因而在很人程度上影响了评价的可靠性［5］。近年来，也有一些研究者尝试采用数据包络分析方法（DEA）来研究我国高校的科研效率问题［6-7］o就总体而言，应用DEA方法对我国高校科研效率进行评价的研究不多，现有研究有待进一步深入。在国外学者进行的高校效率研究中，单独对高校的科研效率进行评价的不多，而且与国内研究考相比，他们所采用的评价指标与方法也存在较大差

6、异。总体而言，国外有关研究具有如下一些特点：首先，国外学者对高校投入产出效率的研究多是对高校整体效率的评价，即一般是从高校人才培养、科学研究和社会服务的角度展开对高校投入产出效率的整体评价。DeGroot等人从木科生教学、研究生教学和科研等不同方面对美国大学的效率进行了评价［8］。Avkiran对澳人利亚的大学的整体技术效率和规模效率进行的分析［9］。其次，国外对高校科研效率的研究多侧重丁•探讨高校内部不同学科或院系的科研投入产出效率，以学校为单位进行科研投入产出效率分析的研究较少。例如,Cherchye等人对荷兰8所大学的经济学院和工商管理学

7、院的科研投入产岀效率进行•了研究，他们认为对科学研究效率的分析，应该从微观角度而不是宏观角度出发［10］。第三，在国外有关高校科研效率的研究中，对于科研效率评价指标的筛选存在较人差别。许多研究认为，高校科研效率评价指标既要包括数量方面的指标，又要包括质量方面的指标，但是在对科研投入产出的数量与质虽进行评价时，应该采用哪些具体的指标，存在不同看法［11-12］0例如，研究者对把科研经费作为一项投入指标还是一项产出指标就存在不同看法。Abbott等人认为，科研经费能够反映所从事的科研活动的市场价值，或者代表了政府部门愿意购买的有效的大学科研成果数量

8、，因此它可以作为科研产出的一个替代指标。但是，Johnes等人认为，科研经费应该作为一项投入指标。第四，就研究高校科研效率的方法而言，国外研究者探索过