反倾销中的企业应诉决策分析

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1、反倾销中的企业应诉决策分析冯巨章（屮山大学管理学院510275）内容提要：在反倾销中，金业个体分散的授优应诉决策带來的收益Z和离金业整体的最优应诉决策带来的总收益有一定的差距，具体农现为企业应诉不力，这除了应诉结果具有非排他性导致企业的搭便车行为的因素外，述与每个企业的出口规模、总体出口规模及其集中度密切相关。协商是提高应诉率的途径Z—,它可以优化总体出口规模与集屮度的匹配关系,减轻搭便车行为，但其作用的发挥受协商成本大小的限制。关键词：反倾销应诉决策%1.引言反倾销是各国采取的限制外国商品低价倾销、保护本国产业和对付不公平竞争的一种贸易措施。随着世界贸易一体化程度的加深，

2、关税、配额等传统贸易壁垒受到严格控制，而反倾销口从它产生以来，一直得到GATT以及后来的WTO的认町和规范，因而在国际贸易领域中被视为一种合法的贸易政策己经成为各国贸易保护最常用的武器之一（冯泓，马捷,2002）o自从1979年欧盟对我国机械闹钟和糖精钠反倾销指控以来，外国对华反倾销指控愈演愈烈，20世纪70年代只有2起，80年代迅速上升为63起，j（U90年代更是攀升到了308起，占世界同期反倾销案件2483起的12.4%,进入21世纪后形势更加严峻,到目前为止,我国企业出口产品遭受国外反倾销起诉和立案调查的数量己超过500起（史树林，2003）,涉及机电、化工、轻纺等行

3、业的4000多种商品，出口金额约二白亿美元。总体而言，我国实际上已成为当今国际反倾销最主要的被指控国和最大受害者，主要表现为反倾销指控案件数量急剧增加、提诉国和地区越來越多、涉案产品范围日益扩人、征收的反倾销税率居高不卜这给我国造成的克接经济损失不断扩大、出口市场萎缩情况严重。这种情况己经引起政府、企业和学术界的广泛关注。现有研究表明，造成上述情况的重要原因Z—是在遭遇反倾销起诉时，我国企业应诉不力、应诉率低（李炼，1998；彭剑波，2001；余晖，2002）o例如，1989至1997年各年我国企业对外国对华反倾销案的应诉率分别是20%、25%、14%、8%、22%、21%

4、、39%、46%和55%（杨仕解，2000）o因此，研究企业应诉不力的根源所在及其解决方法，是一个迫切的课题。然而，虽然已有丰富的文献以I専弈论等分析工具对倾销和反倾销问题进行了深入的研究（Gruenspecht,1988；Rosendorff,1996：Tharakan,1999；Silberston,2003；朱钟棣，鲍晓华，2004）,但是，专门针对反倾销中的应诉问题进行研究的尚属少见。一些相关的研究指出，在反倾销中，企业应诉与企业提起起诉一样，其结果具有公共产品性质，导致企业的搭便车彳了为（Hansen,1990；LenwayandRehbein,1991；Mars

5、h,1998）。这在人集团中尤为普遍，从而形成集体行动的困境（Olson,1965）,表现出来的就是企业应诉不力、应诉率低。搭便车行为虽然能在一定程度上解释应诉率低的现彖，但是，它并不能回答应诉率究竟有多低、什么样的企业会参与应诉、什么因素决定整体的应诉状况等问题。木文将专门针对反倾销屮的应诉，从企业决策角度进行分析，以进一步探讨这些问题。木文先分析企业整体及企业个体最优的决策行为，然后比较两者的决策效果差异及其原因，以此说明出口规模和集中度対应诉行为的影响机理，最后捉出和分析弥补两者决策效果差异的途径。%1.被诉企业整体的最优决策分析在反倾销诉讼中，涉案企业参与应诉与否或

6、参与程度的决策，取决于应诉收益与应诉成本的比较。应诉收益就是指不应诉少应诉或不同应诉程度Z间的出口差额所带來的收益;应诉成本是指参与应诉的企业填写问卷、接受现场调杳和聘请律师抗辩等事宜的花费。设反倾销调查最终裁定征收的反倾销税率①记为T,征税后出口额或应诉收益记为S,应诉总成本记为C。显然，参与应诉的企业越多、聘请的律师越有经验，那么总成木就会越大。一般来说，花费的C越大，那么胜诉的机会就越大，因而S、T、CZ间存在函数关系:ST=f(T)；Tc=T(C)；Sc=S(C),假设这样的函数关系是确定的，且为共同知识。涉案企业往往多于一家，一般情况下各个企业从集团应诉收益S中得

7、到的份额是不一样，每个企业愿意承担的总应诉成本C的份额也是不同的。为了分析反倾销应诉屮企业的最优决策，先作如下儿点假设：(1)、在反倾销中涉案企业共N家，征税前各白的出口额表示为Si，1=1,2……N,而N口：S

8、>S2>……>Sn，总出口额为Sg=》Si,各个企业出口额占总出口额的比例为：FiZ=1=Sj/Sg,这个比例在征税后各金业出口额占出口额的比例保持不变。各个企业对应的出口产品利润率均为r,则各企业出口收益为Vj=r•sio1•和Si为共同信息。(2)、反倾销中企业应诉的结果只有两个：绝对胜诉，即T=0%