毕业论文--证券欺诈的民事责任问题研究

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1、本科毕业论文证券欺诈的民事责任问题研究学生姓名学号指导教师院、系证券欺诈的民事责任问题研究摘要民事责任在社会生活中具有巨大的作用，民事法律关系是人类社会中最重要的一种社会关系，它是由民事权利、民事义务和民事责任三者结合而成的。其屮民事权利和义务是民事法律关系的内容，民事责任则是民事权利、义务实现的法律保障。民事权利和义务只有和民事责任相结合，民事权利才受到责任关系的保护。事责任所伴随的诉权，作为民事权利受到侵害时最后的救济手段，对民事权利的实现发挥着重要的保障功能。证券法作为私法体系中的一个分支、民法的特别法，其当事人的权利义务关系以及民

2、事法律后果等问题都遵循着民法的一般原理，但是由于证券市场具有一定的特殊性，证券法有其不同的目标追求，证券法中的民事责任制度也有其独特价值取向。但是在现实屮我国证券市场的行政处罚案件众多，刑事处罚亦非个别,民事赔偿机制的实现却步履艰难。尽管随着各方的努力，法院从不予受理证券民事赔偿案件到有条件受理的立场变化，推动，一些民事索赔纠纷得以进入民事司法程序。本文曲绪论、证券欺诈的理论基础、证券欺诈民事责任的理论基础、我国证券法中的证券欺诈民事责任的范围及性质以及结论等部分构成。关键词：证券欺诈民事责任侵权责任绪论1第一章证券欺诈的理论基础21.1

3、欺诈的概念21.2证券欺诈的概念和特征21.2.1证券欺作的概念21.2.2证券欺诈的特征2第二章证券欺诈民事责任的理论基础32.1民事责任的概念32.2民事责任的种类32.3证券欺诈民事责任的性质42.4证券欺诈民事责任的构成要件62.4.1我国证券欺诈民事责任的性质62.4.2特别侵权责任和一般侵权责任的区别62.4.3我国证券欺诈民事责任的构成耍件7第三章我国证券法中的证券欺诈民事责任的范围及性质73.1虚假陈述的民事责任73.2内幕交易的民事责任83.3操纵市场的民事责任9结论10绪论随着经济和证券市场的不断发展，证券市场中所产生

4、的纠纷越来越受人们的关注，在我国，国家维持证券市场的秩序的传统做法主耍是依靠行政和刑事执法手段，而证券民事责任制度刚刚起步。证券欺诈民事责任制度开始形成的标志是2003年1月9口最高人民法院发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。虽然这个规定的发布，在一定程度上受到了社会各界的普遍好评，但对T•变万化的证券市场的欺诈行为是否具有牵制作用、能否真正保护投资者的权益述是不能得到肯定。证券欺诈民事责任制度对于保护投资者的合法权益意义重大。在证券交易这一复杂的民事活动中，中小投资者往往处于劣势地位，而且由于交易的特殊性与

5、大众性，在发生侵权后屮小投资者索求赔偿困难。所以证券民事责任制度的建立能够有效地遏制我国证券交易屮的违法违规行为，确保公正、有效和透明的市场。本文总结了证券欺诈民事责任制度的若干问题，并就如何保护证券市场上的投资者的合法权益的提出了一些建议。第一章证券欺诈的理论基础1.1欺诈的概念欺诈一词最早使用于罗马法，具体来说，指故意歪曲事实，诱使他人相信被歪曲的事实以致放弃属于自己的财物和法律权利。欺诈行为，在民法上是指故意欺骗他人，使其陷于错误的判断，并基于此错误判断而做出意思表示的行为。我国最高人民法院通过的《关于贯彻执行（屮华人民共和国民法通

6、则》若干问题的意见》第68条规定：“一方当事人故意告知对方虚假情况，或者故意隐瞒真实情况，诱使对方当事人做出错误意思表示的，可以认定为欺诈行为。”1.2证券欺诈的概念和特征1.2.1证券欺诈的概念证券欺诈由民法的欺诈而来，但己突破了民法上欺诈的定义。它是指在证券的发行和交易过程小，行为人通过欺诈的手段，破坏市场正常秩序，损害他人利益而使自己获利的行为。证券欺诈有广义和狭义Z分。广义的证券欺诈是指在证券发行、证券交易以及相关活动中发生的任何违反公平合理和诚信原则的行为，一般包描内幕交易、操纵市场、虚假陈述等等。美国1934年《证券交易法》就

7、是将操纵市场、内幕交易以及不实陈述等列为欺诈行为。我国1993年发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》中明确使用了“证券欺诈”一词，并对证券欺诈的概念采用了广义列举式规定，“本办法所称证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺作客户、虚假陈述等行为。”狭义的证券欺诈是指在证券发行、证券交易以及相关活动屮违背证券由场的公开性原则，通过隐匿重要事实，或者故意做出不实的、严重谋导的或有重大遗漏的虚假陈述，使投资者产生错谋认识并做出一定的行为，从而损害投资者利益的行为。即主要是指虚假陈述。本文在探讨证券欺作的民事责任时，采用了

8、广义的证券欺作概念。1.2.2证券欺诈的特征证券欺作虽然是民事欺作的一种，但是I大I证券市场的特殊性导致具有与民事欺诈相区别的特征。首先，涉及的当事人不同。在民事欺诈屮，一•般是一方当事人欺诈