中仁集团工程项目质量审计工作流程

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1、中仁集团工程项目质量（安全）内部审计作业流程（征求意见稿）一、质量（安全）审计概念1、目的：为加强中仁集团的工程项冃建设管理与监督，规范工程项冃质量（安全）审计工作，有效控制工程质量，指导工程项目质量审计工作，特制订工程项目质量审计作业流程。2、适用范凡中仁集团工程项目（含新建、改建、扩建）、修缮工程项目、室外工程（含园林绿化、构筑物、道路、管网等），均属于工程项目质量审计对象。造价在100万元（暂定）及以上的项目，属于工程项目重点审计对象。3、工程质量审计的总体目标：通过查阅项目前期、勘察、设计、施

2、工、监理、工程质量检测、项目部现场管理部门等相关文件和资料以及现场检查工程实体质量等方式，对各单位在项目建设过程中的履行质量责任的行为进行审计（调查），分析工程质量控制体系是否建立、是否完善、是否有效运行，从而从总体上评价项目的质量控制是否有效。并对重要工程实体质量状况进行抽查，及时发现和纠正工程质量管理中存在的问题和薄弱环节，督促重大质量问题得到及时纠正和整改，充分发挥工程项冃质量审计的建设性作用。4.工程质量审计主要内容：工程质量审计主要内容分以下几个方面，一是工程质量管理关键环节是否符合国家和中

3、仁集团要求，设计、施工等是否符合规定技术标准；二是项目施工、监理等技术管理人员是否按照合同要求到位;三是工程是否发生重大质量问题或安全隐患，已发生的质量问题或缺陷是否及时整改到位；四是现场管理、工程监理、竣工验收和质量检测等是否按照规范要求实施，有无偷工减料、以次充好等造成严重质量问题和安全事故等。5.工程质量审计工作要求：5.1审计原则。审计人员应当坚持客观公正、实事求是、廉洁自律和保守秘密的原则进行工程项冃审计。5.2审计计划。工程审计组根据部门任务书及集团计划管理年度项目计划，列出审计项目计划。

4、5.3审计申请。工程审计组根据项目实际进度自主安排审计计划,报批主管审计副总批准。5.4审计通知。工程审计组在审计前3日内下发《被审计项目应提供的资料清单表》，被审计项目接到审计通知后积极准备资料。5.5审前准备。工程审计组在发出《被审计项目应提供的资料清单表》后3H,对被审计项目的相关图纸，合同进行研究。%1.审计实施1、项目前期阶段质量管理审计。1・1、主要反映项目的功能性质量水平。一是可行性研究深度以及投资决策的准确性与科学性，可研中是否进行了多方案的论证。二是项目可行性研究报告是否满足集团的要

5、求；其有关基础资料和数据计算是否准确、合理；是否达到了内容、深度、计算指标的相应要求。1・2、项目前期阶段质量管理审计流程（略）。2、勘察设计阶段质量管理审计。2.1、通过查阅勘察设计合同、勘察设计单位及相关人员资质证书、设计文件、施工图审查意见，评价工程项目设计质量。重点关注：勘察设计采用的工艺、技术、方法、标准、规范等能否保证设计产品的适用性、安全性、经济性、可靠性及环境的协调性；其设计成果是否规范、系统、完整，能否满足设计深度和施工要求。2.2、勘察设计阶段质量管理审计流程（略）。3、施工准备阶

6、段审计流程3.1、设计图纸交底（会审）审计流程3.1.k流程风险点：图纸未交底或交底问题不全，造成施工困难，导致后期出现施工错误，返工，增加签证造成造价投入增加。3.1.2、审计关注点：图纸会审记录，问题是否解决，无法现场解决的设计问题的处理周期，是否有明显问题未解决，图纸会审记录是否完整，签字齐全。3.1.3.工作程序:活动编号活动名称执行角色活动描述输入输出1现场图纸问题乙方项目经理乙方项目经理在合约规定日期内，完成现场图纸问题汇总，向甲项目经理提出问题屮报现场图纸《图纸问题汇报》2图纸答疑设计师

7、设计师对施工方及项目经理提出的图纸问题逐项答疑，需要补图的给出出图日期《图纸问题汇报》《图纸答疑》3图纸会审记录协调现场项目经理项目经理负责协议图纸问题及答疑结杲，并形成书而《图纸会审记录》《图纸问题汇报》《图纸答疑》《图纸会审记录》4审查图纸会审记录流程工程审计师工程市计师对图纸会市记录单进行审查，问题是否解决，无法现场解决的设计问题的处理周期，是否冇明显问题未解决，图纸会审记录是否完整，签字齐全《图纸会审记录》5根据图纸会审记录审计做审计日志记录工程审计师工程审计师根据图纸会审检查结果，记录现场审

8、计日志底稿。《图纸会审记录》《工程审计FI志》3.2、施工组织及专项方案审计流程3.2.k流程风险点：未编制施工组织设计或编制内容不完整，应付甲方，会造成施工过程没有计划，可能存在施工能力及技术不达标，导致工程质量不合格，进度无法按期完成，增加造价成本。3.2.2,审计关注点：5大要素是否齐全（工程概况、施工部署及施工方案、施工进度计划、施工平面图、主要技术经济指标）；与现场是否相符；是否已经经甲方负责人审核。2..工作程序活动编号活动名称执行角色活动描