全球基金机构伦理和利益冲突政策

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1、全球基金机构伦理和利益冲突政策PolicyonEthicsandConflictofInterestforGlobalFundInstitutions1•总则1.1全球抗击艾滋病、结核和疟疾基金(全球基金)建立的FI的是通过新建立的官方和私立机构合作伙伴机制，募集、管理和分配资源，将这些资源送往最需要援助的国家，对降低三种疾病感染、患病和死亡做出持续而有益的贡献。为了实现这个目的，全球基金认识到需要促进更广泛的利益相关者的参与，包揺受援国和资助国、营利的和非营利的企业，以及国际政府间团体等。1.2因为这些利益相关者代表着不同的利益和观点，全球棊金就更加需要以一种平

2、衡、符合伦理、相互合作、透明和公开的方式运作。本政策(对应全球基金规章制度Bylaws中的第7.4款)将提供识別和解决利益冲突问题的指导意见。木政策首先给出了关注的潜在领域、披露义务的清晰定义，乂给出了处理这些冲突的程序(如伦理委员会的建立、伦理官员的指定等)。1.3木政策的冃的是为了确保全球基金决策的公平性，以保护全球基金及其利益的名誉和廉正，也确保全球基金决策和资助活动赢得更广泛的公众信任及信心。在本政策的规定与应用于适用个人(CoveredIndividual)的法律法规相违背的情况卜,这些规定不能应用。但如呆可能的话，本政策将被认为是与应用的法律法规相一致

3、。1.4全球基金承认他们的管理机构理事会，以及他们的附属机构冇体现代表性的本质会导致内在的冲突，I大1为理事会或者其他管理部门必须要商讨问题，而一些问题对丁•那些全球基金拥有管理席位的政府、企业或者组织的利益会产牛总接影响。全球基金还承认这些机构间利益冲突的解决是必须保证最大限度的廉正，防范任何在全球棊金任职的政府、企业、组织的参打耍使这些机构从全球基金的决策中享有不当利益的想法。2.定义:(a)适用个人(CovemdIndividual)是指全球基金理事会成员(“理事会成员”)，副理事，某个委员会、工作组、技术评审委员会或者任何其它全球基金附属机构的成员，以及秘

4、书处职员。L2J(b)(Associatedperson)是指适川个人的(i)配偶、了女或者家庭伴侣。(c)相关联机构gsocbtMlnsEhcm)是指：(i)适用个人担任官员、负责人、托管人、合作伙伴或者职员的任何组织、金业或者政府，他们正在接受或者可能接受从全球基金来的资金或者与全球基金签有某种协议、合同或者有某种关系；或者是(ii)任何与适用个人止在谈判或者可能建立预见的雇仰关系的个人、组织、企业、政府或者类似机构。(d)Personallyandsubsianiially个人地和实质性地。个人参与是指直接参与例如理事会会议对于某项事务的商讨，或者对于某项事

5、务的部署进行宜接主动的监督。Substantially参与是指适用个人的参与对于某些事务具有重要意义。(e)(Gift)是指任何具备货币价值的赠品、支持、折扣、娱乐、款待、贷款、债务偿还期的延缓、酬劳(或答谢)或者其他事物。这些既包括服务，也包括以培训、交通、地方旅游、住宿及餐饮等形式的礼物，不论是通过买票或者提前付款以实物形式提供，还是在花费产生后予以报销。⑴伦理委员会(EthicsCommittee)是指一个由6名理事会成员组成的常设委员会，旨在协助执行有关伦理及利益冲突的政策，防范损害全球基金名誉和廉正的情况的出现。(g)伦理官员(EthicsOfficia

6、l)是一位由全球基金秘书处执行主任任命的秘书处职员，协助伦理委员会的工作。2.利益冲突3.1当适用个人personally个人地或者substantially实质性地以正式职务参与某项事务时，就他/她所知，其木人、与其相关联者或者相关联机构在这项事务屮存在财务利益,而这个事务会对该利益有直接或者町预见的影响的话，就会出现利益冲突LUo一般而言，如果不加以限制，冲突可能会存在如下几种情况：•适用个人的财务利益,相关联者或者相关联机构的利益可能会影响其履行全球基金相关的义务和责任，或者可能使人仑理地认为存在利益冲突；•适川个人的行动可能会危及或者损害公众对于全球基金的

7、信任:•适用个人的行动可能会造成人们认为适用个人正在利用其在全球基金的职位谋取私利或者为其相关联者谋取直接财务利益。以下给出一些利益冲突的例子：•理事会成员主张批准某个资金申请，而在这个申请中，他/她的政府、实体或者组织会作为主要资金接受方，执行代理机构，地方资金代理机构，或是参与某项直接的项冃实施，又或是能够获得某种直接财务利益；•理事会成员主张通过某项政策，而这项政策能够使他/她的政府、实体或者组织获得某种直接财务利益•理事会成员利用他们木理事会的职务主张或者希望批准全球基金与他/她的相关联机构签订某种服务合同。•任职于某个政府、企业或者组织的技术评审委员会成

8、员参与某个