关于开展民间资本管理公司试点工作的指导

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1、关于开展民间资本管理公司试点工作的指导意见（试行）为进一步规范和加强我市民间资本的有序投资和管理，扶持温州资本运作服务市场健康发展，维护温州经济金融安全稳定，促进温州经济社会转型发展，根据《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13号）、《温州市人民政府关于鼓励和引导民间投资健康发展的实施意见》（温政发〔2010〕74号）精神和有关法律法规,现就引导开展民间资本管理公司试点提出如下指导意见：一、现实意义温州民间资本充裕，民间投融资行为历来非常活跃，在正规金融体系之外，民间资本在民营经济的发展中扮演了拾遗补缺的重要角色。但是由于缺乏

2、有效的监管和引导，不少民间投资行为存在无序和投机化倾向，甚至存在违规违法开展地下融资现象，扰乱了金融市场秩序和社会治安秩序，潜伏着较大的金融风险。积极开展民间资本管理公司试点，探索创新必要的引导和约束手段，将部分民间“地下”投资的资金引上“地面”，规范和加强民间资金有序流动和有效管理，对防范地方金融风险，维护社会安全稳定，推动区域间的经济互补发展，促进温州经济转型升级等方面都具有重要意义。二、性质和原则民间资本管理公司是经批准在一定区域范围内开展资本投资咨询、资本管理、项目投资等服务的股份有限公司。民间资本管理公司应在法律、法规规定的范围内开展业务，其合法的

3、经营活动受法律保护，不受任何单位和个人的干涉。开展民间资本管理公司试点应遵循下列原则：（一）投资自愿，共享收益，共担风险。（二）依法合规经营，接受监督管理。（三）以服务地方经济为宗旨。（四）资金来源特定，进入退出需要核准。按照市政府统一部署，民间资本管理公司试点工作在各县（市、区）有条件、分步骤地推进。试点初期，原则上在2至4个已设立金融办机构的县（市、区）先行开展。三、组织领导民间资本管理公司是引导规范民间资本的创新举措，各级党委、政府和各相关部门应予以大力支持，并积极稳妥有序地加以推进，不断探索总结试点经验。（-）市人民政府金融工作领导小组牵头负责全市民

4、间资本管理公司试点工作的组织、协调、规范和推进工作。市金融办会同市公安局、市财政局、市工商局、市级金融管理部门等建立联席会议制度，其主要职责为：1、共同制定试点工作指导意见及相关的管理办法。2、指导县（市、区）做好试点方案的审核和实施。3、沟通信息，指导县（市、区）政府及相关部门做好监督管理与风险处置工作。（二）明确县（市、区）政府的权责。按照“市政府统一领导，县级政府具体组织实施”的工作思路，各试点县（市、区）建立相应的组织领导体系。县（市、区）政府负责民间资本管理公司试点的具体实施工作，确定试点对象，审定组建方案，做好申报材料的审核工作。工商部门做好企业

5、登记事项的监督管理，公安、财政、金融管理等职能部门做好资金运作的监督管理，严厉打击金融违规违法活动。县（市、区）金融办作为民间资本管理公司的业务主管部门，承担日常监管职能。四、申报设立（一）民间资本管理公司限在县域范围内，以发起方式设立，其名称由所在地行政区划、字号、行业和组织形式依次组成，女口：XX县（市、区）XX（字号）民间资本管理服务股份有限公司。发起设立民间资本管理公司应符合以下条件：1、有10名以上的发起人，发起人应符合的条件为：具备一定经济实力、具有完全民事行为能力、诚实守信、声誉良好的本县域内的企业法人、自然人或其他经济组织。2、推荐1名具有一

6、定组织能力，在当地有一定声望的发起人作为主发起人，组建民间资本管理公司筹建工作小组，负责各项筹备工作。（二）民间资本管理公司组织形式是股份有限公司，其注册资金不低于500万元。试点期间，注册资金上限不超过1亿元。民间资本管理公司的主发起人持股比例不超过20%,其他单个自然人、企业法人、其他经济组织及其关联方持股比例不得超过注册资本总额的10%,也不得低于注册资本总额的5%0o鼓励吸引当地信誉优良、经营稳健的现行资本运作类机构通过重组或参股形式，参与民间资本管理公司的筹建。（三）民间资本管理公司的筹建工作小组要对当地经济基本情况、组建民间资本管理公司的可行性和

7、必要性、未来业务发展规划、风险控制能力等进行分析研究，拟定可行性研究报告。拟定具体筹建工作方案，对组织架构、注册资本、股本结构、股权设置、股金认购、从业人员配置、机构选址、管理制度制定和时间安排等事项作出组织和安排。筹建工作小组结合当地实际，按照《公司法》有关规定和要求，制定民间资本管理公司章程草案，内容应包括总则、业务范围、股权管理、组织机构、业务管理、财务管理，合并、分离、解散和清算以及附则等方面。与章程相配套，以防范风险为核心，研究制定严格的业务和财务管理、收益分配、风险管理等一系列规章制度。筹建工作小组到工商部门办理相关注册登记事项，并将拟定的可行性

8、研究报告、筹建工作方案、公司章程、主要管理制度以及筹