证券从业资格考试备考试题及答案

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1、证券从业资格考试备考试题及答案　　　　选择题(共50题每小题1分共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求不选、错选均不得分　　　　(1)中长期资金市场又称为()　　　　A:初级市场　　　　B:货币市场　　　　C:资本市场　　　　D:次级市场　　　　答案:C　　　　解析:　　　　资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场包括股票市场、　　　　中长期债券市场和证券投资基金市场资本市场也称为中长期资金市场　　　　(2)在证券经纪业务中证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()　　　　A:价

2、格优先、时间优先　　　　B:价格优先、客户优先　　　　C:时间优先、价格优先　　　　D:时间优先、客户优先　　　　答案:D　　　　解析:证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先　　　　(3)我国《证券法》规定股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市　　　　其公司股本总额必须不少于人民币()万元　　　　A:4000　　　　B:5000　　　　C:3000　　　　D:1000　　　　答案:B　　　　解析:略　　　　(4)按照基础工具划分金融衍生品可分为()　　　　A:股权衍生

3、工具、货币衍生工具、利率衍生工具　　　　B:场内交易工具、场外交易工具　　　　C:远期、期货、期权和互换　　　　D:股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具　　　　答案:A　　　　解析:　　　　按照基础衍生工具划分金融衍生品可分为股权衍生工具(　　　　以股票或股票指数为基础的衍生工具如股指期货等)货币衍生工具(　　　　以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(　　　　以利率为基础的金融衍生工具如远期利率协议)　　　　(5)中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的(

4、)倍　　　　A:1　　　　B:2　　　　C:3　　　　D:4　　　　答案:C　　　　解析:　　　　中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍期限在1年(含)以上　　　　(6)根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格　　　　A:保险公司　　　　B:财务公司　　　　C:个人投资者　　　　D:符合中国证监会规定条件的机构投资者　　　　答案:D　　　　解析:　　　　自XX年1月1日起我国开始实行首次公开发行股票的询价制度根据相关制度规定　　　　首次公开发

5、行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(　　　　指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格　　　　(7)根据股东享有权利和承担风险大小的不同股票分为普通股股票和()股票　　　　A:国家股　　　　B:法人股　　　　C:优先股　　　　D:记名股　　　　答案:C　　　　解析:根据股东享有权利和承担风险大小的不同股票分为普通股股票和优先股股票　　　　(8)股票是由股份公司发行表明投资者投资份额及其权利、义务的()凭证　　　　A:所有权　　　　B:债权　　　　C:债务　　　　D:优先受偿权　　

6、　　答案:A　　　　解析:股票是由股份公司发行表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证　　　　(9)我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是()竞价　　　　A:时间　　　　B:连续　　　　C:协商　　　　D:集合　　　　答案:D　　　　解析:在我国开盘价是集合竞价的结果　　　　(10)LIBOR指的是()　　　　A:美国联邦基金利率　　　　B:伦敦银行同业拆借利率　　　　C:香港银行同业拆借利率　　　　D:上海银行间同业拆放利率　　　　答案:B　　　　解析:　　　　在国际货币市场上最典型的、最有代表性的同

7、业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1ⅠBOR)　　　　(11)一般而言按收益率从小到大顺序排列正确的是()　　　　A:普通债券、普通股票、国债　　　　B:国债、普通债券、普通股票　　　　C:普通股票、国债、普通债券　　　　D:普通股票、普通债券、国债　　　　答案:B　　　　解析:　　　　一般而言高风险总是伴随着高收益国债的风险最小其收益也最低：股票风险最大　　　　.收益最高　　　　(12)金融期权的要素不包括()　　　　A:标的资产　　　　B:执行价格　　　　C:利率　　　　D:期权费　　　　答案:C　　　

8、　解析:利率不属于金融期权的要素　　　　(13)次级债务是指由银行发行的固定期限()除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务　　　　A:不低于5年(包括5年)　　　　B:不低于3年(包括3年)　　　　C:不低于5年(不包括5年)　　　　D:不低于3年(不包括3年)　　　　答案:A　　　　解析:　　　　根据《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》的规定