中国证监会行政处罚决定书（五粮液、唐桥等8名责任

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1、中国证监会行政处罚决定书（五粮液、唐桥等8名责任人员）(2011)17号当事人：宜宾五粮液股份有限公司（以下简称五粮液），住所：四川省宜宾市翠屏区岷江西路150号，法定代表人唐桥。唐桥，男，1954年6月出生，五粮液董事、董事长，住址：四川省宜宾市翠屏区大碑巷34号4幢1单元3号。王国春，男，1946年12月出生，1998年4月至2007年3月任五粮液董事长，1998年4月至今任五粮液董事，住址：四川省宜宾市翠屏区丝绸街40号1幢1单元6号。陈林，女，1960年7月出生，1998年4月至2004年5月任五粮液副总经理，2002年

2、1月至2004年5月任五粮液财务负责人，2003年4月至今任五粮液总工程师，2004年5月至今任五粮液董事、总经理，住址：四川省宜宾市翠屏区水井街108号3幢1单元5号。郑晚宾，男，1953年9月出生，1998年4月至今任五粮液董事，2004年5月至今任五粮液副总经理、财务总监，住址：四川省宜宾市翠屏区丝绸街40号1幢2单元9号。彭智辅，男，1957年9月出生，1998年4月至今任五粮液副总经理，1999年6月至今任五粮液董事会秘书，住址：四川省宜宾市翠屏区抗建路18号1幢1单元10号。朱中玉，男，1963年3月出生，2003年

3、4月至今任五粮液副总经理，住址：四川省宜宾市翠屏区岷江西路150号集97号。叶伟泉，男，1955年8月出生，2003年4月至今任五粮液副总经理，住址：四川省宜宾市鲁家园33号1幢3楼21号。刘中国，男，1955年12月出生，2004年11月至今任五粮液副总经理，住址：四川省宜宾市翠屏区民族街6号2单元10号。依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对五粮液违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚决定的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。五粮液提出了陈述、屮辩意见，未

4、要求听证；其余当事人未提出陈述、屮辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明，五粮液信息披露存在以下违法事实：一、五粮液关于四川省宜宾五粮液投资（咨询）有限责任公司（以下简称投资公司）对成都智溢塑胶制品有限公司（以下简称智溢塑胶）在亚洲证券有限责任公司（以下简称业洲证券）的证券投资款的《澄清公告》存在重大遗漏2009年3月90,媒体对五粮液在亚洲证券存放资金做了报道。2009年3月110,深圳证券交易所发问询函，要求五粮液说明公司及下属子公司是否在亚洲证券存放款项等问题。2009年3月160,五粮液在致深圳证券交易所并

5、抄送四川证监局的回复中称，“本公司及投资公司未在亚洲证券存放款项”，“本公司除在中科证券保证金受限外，其他没有受限存款”。2009年3月17日，五粮液发布《澄清公告》称，“本公司及下属控股子公司从来没有任何资金存放于亚洲证券公司”，“本公司下属控股子公司一投资公司也未在亚洲证券公司存放任何款项”。经查，2001年4月9日，四川省宜宾五粮液集团进出口有限公司（以下简称进出口公司）向四川省宜宾五粮液集团有限公司（以下简称五粮液集团）财务部提出《借款申请》称,“鉴于五粮液进出口公司正处于拓展业务阶段，经公司领导商议，特向五粮液集团公司

6、财务部借款人民币捌仟万元，以增加流动资金”，并附了《借款补充说明》称，根据集团冯总、朱副厂长指示，进出口公司承办向集团财务部借款&000万元用于转借给宜宾市五粮春销售有限公司（以下简称五粮春）拓展新产品市场，该款山投资公司负责收回。同日，进出口公司与五粮春签订借款协议，约定五粮春向进出口公司借款&000万元用于拓展新产品市场，借款期限为2001年4月9口至2002年3月31日，借款利率按银行同期贷款利率上浮10%,五粮春保证按还款期限一次归还借款本金及利息。协议由刘屮国、王旌书签署。2001年4月10H,投资公司向五粮液集团财务

7、部提交报告，对进出口公司借款&000万元给五粮春的收回责任予以确认，“该款由投资公司负责追回”。投资公司董事长冯光兴、总经理朱中玉在报告上签字。2001年4月11H,五粮春把从进出口公司的借款&000万元汇款到成都证券有限责任公司（以下简称成都证券），4月16日存入成都证券成都抚琴东路营业部智溢塑胶资金账户，会同五粮春4月3日先期存入的自有资金1,000万元，合计9,000万元从事证券投资。开户、交易负责人先后为投资公司副总经理尹启胜、经理汪东。2004年5月12日，智溢塑胶、尹启胜将在成都证券智溢塑胶资金账户内9,000万元资

8、金的余款75,006,864.33元，划转到智溢塑胶建设银行七支行磨子桥分理处账户，次日被转到亚洲证券成都南一环路营业部。资金去向为账户中5,500万元因签有理财协议，在亚洲证券破产后，依法成为破产债权；其余2,073万元（含利息）由尹启胜取回智溢塑胶。综上，投