【精品】财务顾问协议正文

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1、木《财务顾问协议》（以下简称“木协议”）由以下双方于年月H于屮国省市区签署：甲方：营业执照：法人代表：地址：乙方：陕西祥泰智通创业投资有限公司营业执照：6210000100062793法人代表：张磊ZHIT^^商业函件，敬请保密。«flivait!«iaf本财务顾问协议，构成财务顾问机构与企业实际行动人之间具有法律约束力的协议，“保密条款”和“排他性条款”具有同等法律约束力。在企业实际行动人签署财务顾问协议并获得企业实际行动人公司董事会的批准并以书面（包扌舌电了邮件）通知财务顾问机构后木协议便对协议各方具有法律约束力，协议各方应根据基金产品设计方案的约定完成企业融资。排他性条款企业实际行动人同

2、意，财务顾问协议签署后的36个刀内，企业实际行动人附属公司（以下简称“公司”）及其股东、董事会成员、员工、亲属、关联公司和附属公司在未获得财务顾问机构书面同意的情况下：不得通过直接或间接方式向任何第三方寻求股权/债务融资或接受第三方提供的要约；不得向第三方提供任何冇关股权/债务融资的信息或者参与冇关股权/债务融资的谈判和讨论；且不得与第三方达成任何冇关股权/债务融资的协议或安排。如公司为满足木协议设立中特定部分所载明成交条件造成延期，木排他性条款有效期限自动延展。尽管冇上述规定，若公司或财务顾问机构均未在排他性条款冇效期截止日五天Z前发出希望终止合作的书而通知，则公司应继续与财务顾问机构进行排

3、他性谈判直至公司或财务顾问机构发岀帖面终止谈判通知。保密条款有关财务顾问协议的条款和细则（包括所有条款约定甚至本财务顾问协议附属融资方案的存在以及任何相关的融资文件）均属保密信息而不得向任何第三方透露，除非另有规定。若根据法律必须透露信息，则需要透露信息的一方应在透露或捉交信息之前的合理时间内征求另一方有关信息披露和提交的意见。且如另一要求，需要透露信息一方应尽可能为所披露或提交的信息争取保密待遇。尽管有上述说明，但在财务协议签署后之后，企业实际行动人有权将财务顾问协议的存在、融资方案等事项披露给公司投资者、投资银行、贷款人、会计师、法律顾问、业务伙伴和诚信的潜在投资者、员工、贷款人和业务伙伴

4、，但前提是，获知信息的个人或者机构已经同意承担保密信息的义务。在未获财务顾问机构书面同意情况下，公司不得将财务顾问机构的和关事项在新闻发布会、行业或专业媒体、市场营销材料以及其他方式中透鋸给公众，保密条款有效期为本协议履彳丁完成后36个月内。财务顾问机构有权向第三方或公众透露其对公司的财务顾问行为。刖5“，（以下简称甲方）为更好的实施企业融资计划，优化资本结构，特委托“陕西祥泰智通创业投资有限公司”（以下简称乙方）担任财务顾问。甲乙双方在平等互利、协商一致的基础上，订立如下条款。第一条乙方服务范围在符合相关法律、法规的前提下，可为客户提供以下专项财务顾问服务：项目融资财务顾问，包括现金流预测、

5、融资方案设计、资本结构安排、撰写或参与起草项廿文件、融资风险分析等。第二条乙方工作范围乙方接受甲方委托，担任甲方财务顾问服务，并保证指派人员为甲方提供木财务顾问服务，具休的服务内容包括：（一）帮助甲方对企业资产进行调查，核实资产、负债、所冇者权益等财务状况，捉出财务结构调整合理化建议；（二）评价及预测企业的现金流状况，帮助甲方测算融资额度，以及吋间、进度安排；（三）帮助甲方设计企业融资结构，评估各种融资方案的财务成本及效益，比较分析方案优劣，指出操作的难点及解决方法，确定合适的融资方案；（四）协助甲方分析企业自身的债务结构及债务成木，评估和测算融资到期后企业偿债能力；（五）协助甲方进行融资，协

6、助甲方实际控制人或关联（出任普通合伙人GP）发起设立有限合伙制基金（简称“有限合伙基”），并依照有限合伙基金产品设计约定完成有限合伙人（LP）募集，其中普通合伙人出资不得低于总融资额—％，有限合伙人募集不得低于（—亿—千万—百万）元人民币，对甲方进行投融资。第三条财务顾问费及付办法（-）甲方向乙方支付的财务顾问费用金额按照以下公式计算：财务顾问费金额二甲方拟融资总额X_%/年乂_实际融资期限（单位：年），甲方拟融资总额为亿T万元人民币整，财务顾问费用总额为—T万—百万—万元人民币整。（-）财务顾问费支付方式：乙方因其提供本合同第二条所列（一至五）工作范围的财务顾问服务而向甲方收取如下费用，费用

7、分三次收取。1.依次为：“人民币万元人民币整、人民币万元人民币整、人民币万元人民币整”。2.其费用所占拟融资比率依次为：“％、％、％”。3.支付条件依次为：“在合同签署完成后、在有限合伙制基金公司注册完成后、在有限合伙制积极募集完成后”o4.支付时间统一为既定工作完成后个工作口内收取。（三）甲方支付财务顾问费用应划入乙方指定的银行账户（详见付款说明书）；（四）甲方每延迟一日付款，应向乙方支付相当丁