[合同协议]财务顾问服务协议

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1、财务顾问服务协议本协议由以下双方于年月日在签署：甲方：法定代表人：职务：地址：邮政编码：电话：传真：乙方：法定代表人：职务：地址：邮政编码：电话：传真： 为明确双方之间的权利义务关系，甲、乙双方在平等、自愿、友好协商的基础上，就甲方为乙方在企业改制、收购兼并、管理局收购（MBO）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面提供财务顾问服务事宜达成如下协议，供双方共同遵守：第一条财务顾问服务的分类甲方提供的财务顾问服务分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务，专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，甲方根据乙方需要，利用自

2、身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。第二条日常咨询服务的内容2.1政策法规咨询：甲方利用自身财务顾问网络及时向乙方提供与资本运营相关的国家政策、法律、行政法规及其他规范性文件，并应乙方要求，为其资本运营提供相关法律、行政法规、政策的咨询服务，帮助乙方正确理解与运用。2.2企业项目发布：甲方利用自身全国性资产运作经验以及资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时乙方可以利用甲方的网络平台进行项目的发布和推介，但须经甲方进行相应的技术处理。2.3财务咨询：甲方为乙方提升财务管理能力、降低财务成本、税务

3、策划、融资安排等提供财务咨询，为乙方资金风险管理和债务管理提供财务咨询。2.4投融资咨询：当乙方进行项目投资与重大资金运用时，或者乙方直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，甲方为乙方提供与投融资相关的咨询服务。2.5产业、行业信息与业务指南：甲方利用自身财务顾问网络提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为乙方提供财务顾问业务所涉及的业务指南。2.6其他：。第三条日常咨询服务的期限及方式3.1甲方为乙方提供日常咨询服务的期限为年，自年月日起至年月日止。期满后双方可协商续签事宜。3.2日常咨询服务的方式为如下第种：3.2.1为提

4、高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以甲方的财务顾问网络平台（网址：）作为日常咨询服务的主要渠道。乙方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，甲方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。3.2.2甲、乙双方分别指定联络人员负责日常业务联系，甲方根据乙方的需要或要求，通过电话、电邮、传真、会晤等方式提供服务。3.2.3。（以上为选择性条款）3.3双方根据实际需要，可采用讲座、报告会、分析会等方式为乙方工作人员提供定期/每月（季度）一次的培训。3.4甲方应乙方要求，可及时提供关于投融资、财务管理等方面的信息和分析报告，

5、以及产业、行业信息与业务指南。甲方享有与其提供的咨询意见、信息、分析报告等作为财务顾问成果的文件资料的全部知识产权。第四条专项顾问服务的内容4.1年度财务分析报告：包括公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营和经营管理情况分析。4.2独立财务顾问报告：为乙方关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。4.3直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、提出建议和协助实施。4.3.1企业融资：依据乙方需求、市场状况，为公司量身定做融资方案

6、，包括私募、IPO、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。4.3.2项目融资：协助乙方编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。4.4企业重组顾问：为乙方股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。4.5兼并收购顾问：为乙方兼并收购境内外机构物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险；协助制定和实施并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、

7、证监会、财政部等监管部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。4.6管理层收购（MBO）及员工持股计划（ESOP）：包括管理层收购和员工持股方案的设计、收购主体的设计和组建、收购融资方案设计和支持、相关监管部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。4.7投资理财：为乙方投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助乙方进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益。4.8管理咨询：针对乙方的行业背景和发展现状，为乙方可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助乙方建立健全法人治理结构、完善内部管理。4.9其他：。第五条专项顾问服务的方式专项

8、顾问服务的具体内容、方式以及双方的权利义务等内容，由双方另行签署的协议具体确定。第六条财务顾问费用及支付方式