基建企业境外业务合规风险管理的探索与实践

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1、总第628期管理观察2016年10月第29期ManagementObserver中旬出版基建企业境外业务合规风险管理的探索与实践朱弘珊（中国交通建设股份有限公司，北京100088）摘要：经济的全球化和中国经济的迅速崛起，使世界格局变得更加多极化，在相互依存中伴随着相互竞争。与此同时，与具有上百年运作历史的国际大企业在国际舞台上同台竞技，我们在基础管理、企业文化等方面还处于劣势，规则意识不强是我们的硬伤之一。因此，本文论证了基建企业在进行境外业务时如何有效地规避合规风险，实现企业的战略目标。关键词：合规风险管理境外业务基建企业中图分类号：F270文献标识码：A作为全球

2、第二大经济体，我国的国际地位及影响力中标。2010年4月，非洲开发银行、亚洲开发银行、欧大幅提升，中国因素受到很多国家的欢迎，这为我们“走洲复兴开发银行、世界银行集团、美洲开发银行共同签出去”提供了难得的历史机遇。如果我们在合规经营方署的联合执行制裁决议，形成集体执法行动。面行为不当，影响的不仅仅是一个企业的品牌或声誉，在美国和国际组织推动反商业腐败的同时，很多国而是中国企业、中国品牌及整个国家的形象和声誉。而家先后出台了各自的反商业腐败法。在各国政府反海外一个国家的国际形象好坏，在国际商务活动中的声誉如腐败的法规中，美国的《反海外腐败法》力度最大，威何，直接影响到

3、国际社会对本国的接纳程度，关系到本慑力最强。跨国公司在中国的分支机构也被严格监控，国的国际竞争力和国家的核心利益。因此，我们要将合在美国公开的资料上，就有将近20家跨国公司在中国因规经营上升到国家层面、政治层面去考虑，上升到能否违反美国的《反海外腐败法》而被惩罚过。即便有些违实现强国梦的战略高度去考虑。规看起来并不算“严重”。因商业贿赂被美国法律追究的跨国公司往往被处以一、中国基建企业面临的国际合规环境重金罚款，当事人甚至受到刑事处罚。与此同时，公司声誉严重受损。以德国西门子公司为例，由于在一些发目前，中国基建企业面临的境外经营合规风险越来展中国家通过行贿获取订单，

4、而被美国和德国行政当局越大。主要原因是全球反腐力度在加强，具体体现在国处罚16亿美元，以公司监事会主席（相当于我国企业董际组织和一些国家政府机构正在加大反对商业贿赂的力事长）为首的20余名高级管理人员被解除职务，有的还度。美国、英国等许多国家都先后出台了各自的反腐败法，被追究法律责任。联合国及其他国际机构纷纷签署反腐败公约，并加大联强化合规经营，反对商业贿赂正在成为一种潮流。合执法的力度。为减少合规风险，很多跨国公司都在强化合规经营，遏从1996年开始，世界银行正式实施反腐败战略，这制商业贿赂。不少公司设立专门的合规专员，完善合规主要源自于时任世界银行行长的詹姆斯·

5、沃尔芬森在年管理制度，加强培训，预防、检查公司运行流程中的违会上发表的《腐败的毒瘤》这一具有里程碑意义的讲话。规现象，积极处理违规事件。世界银行反腐败战略实施后，在世行贷款项目中被世行目前，中国政府已经加入了《联合国反腐败公约》《亚确定为有腐败欺诈行为的承包商、制造商和咨询者将被太地区反腐败行动计划》《国际商务交易中打击勒索和列入黑名单，在世行贷款项目中永远或一段时间内不能贿赂行为准则》。作为成员国的中国企业，必然要顺应·14·工商管理与案例研究全球合规治理加强的大趋势，履行公约所规定的义务，竞争。积极预防和应对商业贿赂，树立和维护国家形象。在世界格局中占主导地位的

6、美国和西方国家，用冷战思维遏制中国的崛起。在国际市场上，作为后起之秀二、中国企业建立境外合规风险管理体系的意义的中国企业，一举一动都备受关注，一旦出现失误就会被无限放大，削弱我们的市场竞争力，遏制我们的发展（一）维护国家形象的需要壮大。跨国企业虽然具有国际性，并且遵循基本的商业逻西方国家冷战思维的特点之一就是寻找中国企业与辑行事，但在以国家为主体的当代世界中，让人产生的西方企业的差异，并在中国企业的软肋上大做文章，突第一印象还是其国家形象。如果中国企业在“走出去”出中国企业的弊端，从“软实力”上削弱我们的竞争力，的时候能够塑造一个遵规、亲和、友善、负责的中国形象，破

7、坏国际形象，从而阻挠我们走向国际市场。就会减少许多冲突和困境。因此，建立合规体系并使其有效运行，是使企业所有商业活动始终保持合法合规的三、基建企业合规管理体系建设的主要内容基本保障。（二）文化融入的需要根据某大型基建企业在境外合规管理方面的探索与在国际市场上，我国基建企业在技术方面的差距并实践，总结出企业境外合规管理体系建设的主要内容。不大，但在管理和文化层面还有很大差距。因此，建设合规管理体系的构建，以组织体系和制度体系的建先进的企业文化，转变思想观念、改变思维方式，成为立为保障，以员工行为合规为基点，强化七大高风险领我们参与国际竞争的关键因素。域的管控，建立