双重信息不对称下产学研协作创新激励模型研究

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1、双重信息不对称下产学研协作创新激励模型研究枣口王芸张卫国(重庆大学经济与工商管理学院，重庆400030)[摘要】文章在道德风险与逆向选择条件下，通过建立考虑技术风险的模型，研究企业如何通过报酬契约设计，激励学研方投入努力，并坦白自己能力水平，促进合作成功，尽可能实现企业利益最大化。【关键词】双重信息不对称；技术风险；契约激励模型[中图分类号】F272．2[文献标识码】A【文章编号】1∞3-1lS4(2013)O蛐050_舛一、引言随着信息等相关复杂、综合性技术的迅猛发展，企业产品在研发过程中的风险日益增加

2、，单个企业独立研发的难度也越来越大。为降低研发风险与成本、获取先进技术增强竞争力，越来越多的企业采用联合开发或研发外包策略，产学研协作即为其中的一种典型形式，未来也将成为主流合作方式。公正合理的利益分配机制是产学研协作创新实现的关键。据研究调查表明，因利益分配问题而导致合作失败所占的比率约为50％(吕海萍，龚建立，王飞绒，卫非，2004)，因此，制定一个合理的利益分配契约对于提高产学研协作成功率有着重要意义。利益分配问题中，普遍存在且最难以解决的问题则是信息不对称直接导致的道德风险与逆向选择行为的发生。产

3、学研协作中，由于学研方的投入主要为知识要素，研发能力及努力水平均为其私人信息且难精确计量，契约难以有效制约其行为(Kultti，做alo，2000)，因而在协作中存在学研方报告虚假信息、降低努力水平等道德风险及企业的逆向选择行为。道德风险及逆向选择的存在导致了大量合作研发的失败，不仅影响了产学研协作的成功率，更是影响了组织创新水平的提升。如何降低道德风险、提高学研方努力程度、甄别其能力水平从而避免逆向选择并给予其应有的报酬则是产学研协作中的难点所在。近年来，国内外学者在利益分配问题上做了诸多研究。L酊等(

4、hi，Riezman，W锄g，2009)运用委托代理理论设计了收益共享合同，从而激励研发方投入更多努力。马亚男(马亚男，2008)运用多任务委托代理模型，通过设计最优分配率来激励研发方努力，并分析了最优合同的特征。詹美求等(詹美求，潘杰义，2008)在利益分配混合模式基础上，运用博弈论建立了利益分配模型，并提供了相关参数的估算方法。更进一步研究的有，黄波等(黄波，孟卫东，李宇雨，2011)研究了如何通过合理的利益分配防范合作双方的道德风险，并分析对比了固定支付式、产出分享式、混合式及改进混合式的激励效率，

5、找出了不同外部环境下的最优利益分配方式。但斌等(但斌，宋寒，张旭梅，2010)则针对合作中的双边道德风险问题，运用委托代理理论讨论了合同的设计，并对合同参数的影响因素进行了分析，得出了一系列的特征。以上研究都主要停留于单独考虑道德风险条件下的研究，且研究未考虑研发阶段技术风险的存在，均设定在研发阶段投入与产出呈正相关关系。然而在现实情况中，道德风险与逆向选择同时存在；并且，产品研发存在技术风险，一旦研发不成功将一无所获，成功与否是概率事件，而非单纯的投入与产出成正相关的关系。为此，本文假设企业为委托方、大

6、学及科研院所为被委托方。针对当前产学研协作中契约前后双重信息不对称问题，结合实际考虑了技术风险，建立以企业利润最大化为目标的报酬契约激励模型。通过设计合理的报+基金项目：教育部博士点基金(博士生导师类)“基于生态理论的契约型战略联盟研究”(项目编号：20060611032)。2013年第3期囝雕⋯

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148、{l酬契约来甄别研发方的能力水平类型、找出激励研发方努力的途径，并给予研发方合理的报酬。二、问题描述与基本假设某企业欲选择某校研方协作创新某项产品或新技术，协作方式为联合开发，研发成功后项目独立运营，企业负责产品生产销售，企业投入的生产、销售等成本为有形成本，均计入项目成本收益。校研方项目团队多、能力水平不同，能力水平及研发努力投入为其私人信息且不容易观

149、测及衡量，从而存在道德风险与逆向选择行为。如何通过合理的契约设计甄别研发团队的能力水平，并投入足够的努力是本文要研究的问题。为此，我们运用博弈理论，通过设计一揽子合约来分离各能力水平类型的团队，以解决逆向选择问题，并针对道德风险问题设计可变报酬，激励其投入尽可能多的努力。基于此，我们做出如下假设：假设1：假设研发团队能力类型仅两类：高能力者和低能力者，先验概率分别为g、(J—q)，gE(D，J)，研发能力系数分别为K。、K，∈