初始排污权分配及定价的双层多目标规划模型

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1、第２３卷第６期运筹与管理Ｖｏｌ．２３，Ｎｏ．６２０１４年１２月ＯＰＥＲＡＴＩＯＮＳＲＥＳＥＡＲＣＨＡＮＤＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴＳＣＩＥＮＣＥＤｅｃ．２０１４初始排污权分配及定价的双层多目标规划模型１２３吕一兵，万仲平，胡铁松（１．长江大学信息与数学学院，湖北荆州４３４０２３；２．武汉大学数学与统计学院，湖北武汉４３００７２；３．武汉大学水资源与水电工程科学国家重点实验室，湖北武汉４３００７２）摘要：初始排污权的分配及定价是排污权交易制度实施过程中的一个难点。本文利用双层多目标规划研究了初始排污权的分配及定价问题。根据排污权管理机构和各排污者在排污权市场上的行为特征，构建了初始排污权

2、分配及定价的双层多目标规划模型，并给出了相应的求解算法。最后用一个简单的实例验证了模型的可行性。关键词：运筹学；排污权分配；排污权定价；双层多目标规划中图分类号：Ｏ２２１文章标识码：Ａ文章编号：１００７-３２２１（２０１４）０６-００１７-０６ABilevelMulti-ObjectiveModelofInitialEmissionPermitsAllocatingandPricing１２３ＬＶＹｉ-ｂｉｎｇ，ＷＡＮＺｈｏｎｇ-ｐｉｎ，ＨＵＴｉｅ-ｓｏｎｇ（１．SchoolofInformationandMathematics，YangtzeUniversity，Jingzhou

3、４３４０２３，China；２．SchoolofMathe-maticsandStatistics，WuhanUniversity，Wuhan４３００７２，China；３．StateKeyLaboratoryofWaterResourcesandHydropowerEngineeringScience，WuhanUniversity，Wuhan４３００７２，China）Abstract：Ｏｎｅｏｆｔｈｅｄｉｆｆｉｃｕｌｔｉｅｓｉｎｔｈｅｐｒｏｃｅｓｓｏｆｉｍｐｌｅｍｅｎｔｉｎｇｔｈｅｅｍｉｓｓｉｏｎｐｅｒｍｉｔｓｔｒａｄｉｎｇｓｙｓｔｅｍｉｓｈｏｗｔｏａｌｌｏ-ｃａｔｅａｎｄｐｒｉ

4、ｃｅｔｈｅｉｎｉｔｉａｌｅｍｉｓｓｉｏｎｐｅｒｍｉｔｓ．Ｉｎｔｈｉｓｐａｐｅｒ，ｔｈｅｂｉｌｅｖｅｌｍｕｌｔｉ-ｏｂｊｅｃｉｖｅｐｒｏｇｒａｍｍｉｎｇｉｓａｐｐｌｉｅｄｔｏｓｔｕｄｙｔｈｅｐｒｏｂｌｅｍｏｆｉｎｉｔｉａｌｅｍｉｓｓｉｏｎｐｅｒｍｉｔｓａｌｌｏｃａｔｉｎｇａｎｄｐｒｉｃｉｎｇ．Ａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｔｈｅｂｅｈａｖｉｏｒｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓｏｆｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｎｄｅｍｉｓｓｉｏｎｐｅｒｍｉｔｓｕｓｅｒｓ，ａｂｉｌｅｖｅｌｍｕｌｔｉ-ｏｂｊｅｃｔｉｖｅｍｏｄｅｌｏｆｉｎｉｔｉａｌｅｍｉｓｓｉｏｎｐｅｒｍｉｔｓａｌｌｏｃａｔｉｎｇ

5、ａｎｄｐｒｉｃｉｎｇｉｓｃｏｎｓｔｒｕｃｔｅｄａｎｄａｎａｌｇｏｒｉｔｈｍｉｓｐｒｏｐｏｓｅｄ．Ｆｉｎａｌｌｙ，ａｎｅｘａｍｐｌｅｉｓｇｉｖｅｎｔｏｉｌｌｕｓｔｒａｔｅｔｈｅｉｄｅａｏｆｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｎｇａｎｄｓｏｌｖｉｎｇｔｈｅｍｏｄｅｌ．Keywords：ｏｐｅｒａｔｉｏｎｓｒｅｓｅａｒｃｈ；ｅｍｉｓｓｉｏｎｐｅｒｍｉｔｓａｌｌｏｃａｔｉｎｇ；ｅｍｉｓｓｉｏｎｐｅｒｍｉｔｓｐｒｉｃｉｎｇ；ｂｉｌｅｖｅｌｍｕｌｔｉ-ｏｂｊｅｃｔｉｖｅｐｒｏｇｒａｍｍｉｎｇ０引言排污权交易是一项基于市场手段的环境经济政策，是在污染物排放总量指标确定的条件下，通过市场机制在污染者之间对所排放

6、污染物的配额进行交易，从而实现社会低成本污染治理的有效手段。目前排污权交易已在美国、欧盟、澳大利亚、英国等国家相继开展，并取得了一定的效果。排污权作为一种稀缺经济资源，同其它资源一样，可以通过市场机制促进其优化配置。排污者依法获得的排污权既可以自己使用，也可以在排污权市场上有偿转让并获得收益，目前排污权市场在我国还处于发展和完善之中。由于排污权具有随机性、多用途性以及公益性等，所以排污权市场并不是完全的市场，而是一个准市［１］场，离不开排污权管理机构的宏观调控。政府宏观调控的目的是在保证社会公平的基础上，优化排污权的配置。排污权是排污权市场的基础，排污者只有合法地从国家获得明确的

7、、有保证的初始排污权，排收稿日期：２０１３-０５-２２基金项目：国家自然科学基金项目（１１２０１０３９，７１１７１１５０，６１２７３１７９）；湖北省教育厅优秀中青年项目（Ｑ２０１２１２１６，Ｂ２０１３２８１）作者简介：吕一兵（１９７９-），男，博士，副教授，研究方向为资源优化配置与管理。１８运筹与管理２０１４年第２３卷污权市场才能正常运行。这里的排污者是指从排污权管理机构分配到排污权的地区、单位或经济实体。需要指出的是，排污权有公益性，在实际中，“社会公共”是缺位的，其利益诉求只