不同视角下的代工企业升级理论研究述评

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1、不同视角下的代工企业升级理论研究述评口赖磊(广东外语外贸大学管理学院，广东广州510006)[摘要]对代工企业升级的研究进行梳理和评价，指出了现有文献的不足和未来的研究方向。[关键词]代工企业升级；全球价值链；国内价值链；技术能力；全球生产网络[中图分类号]F270[文献标识码】A[文章编号]1003--11．钳{2013)04--0114-03一、引言基于全球价值链(globalvaluechain，GVC)理论研究代工企业升级，主要关注价值链上各参与主体之间的关系治理问题，以及链上代工企业升级的问题。由于GVC理论中代工企业升级面临着低端锁定与升级路径陷阱等问题，刘志彪等提

2、出了国内价值链(NationalValueChain，NVC)理论，并进行了深入的研究。创新理论在企业升级中的应用不足，使得不少学者将研究视角深入到企业技术能力理论(Morrison等，2008)。然而在国际产品内分工的大环境下，代工企业之间的技术能力转移与代工企业处于GVC链条上的关系研究结论仍然模糊不清，因此Hendemon(2002)、Dicken(2005)等相继提出了全球生产网络(GlobalProductionNetwork，GPN)，研究代工企业的升级。本文将对GVC理论、NVC理论、企业技术能力理论、GPN理论中关于代工企业升级研究进行梳理和评述。二、GVC理论

3、研究视角5kGVC视角对代工企业升级研究的主要有国际主义流派(以Gereffi等为代表)和工业流派(以Humphrey等为代表)两个学派。Hobday(1995)提出了代工企业升级路径，即在GVC下沿着价值分布曲线进行贴牌生产(OrignalEquipmentManufacture，OEM)_+原始设计制造商(OriginalDesignManufac—turer，ODM)_代工厂经营自有品牌(OriginalBrandManufacturer，OBM)，OBM是企业升级的最终目标。Cereffi(1999)研究认为，代工企业通过加入GVC，能够接受到领导企业的技术扩散、设备引

4、进以及员工培训等方面的支持，顺利地实现升级。但实践表明，代工企业的升级并不能顺利或自动实现。一旦代工企业升级有可能造成GvC中收益分配格局和力量对比的改变，那么领导企业就会对代工企业进行压制，从而不能实现代工企业升级。对代工企业的升级路径，不同学者有不同的看法。Gereffi(1999)通过实证研究，归纳了代工企业的升级路径，依次为工艺升级、产品升级、功能升级和链条升级。Humphrey和Schmitz(2002)提出了代工企业序贯升级的模式：流程升级、产品升级、功能升级以及跨部门升级。Brach和Kappel(2009)则将企业升级分为两个阶段：第一阶段企业技能的扩展，分为工

5、艺升级和产品升级；第二阶段为价值链的升级，分为功能升级和链条升级，其中链条升级是代工企业升级的最高模式。目前，在发展中国家最常见的价值链治理模式——俘获型治理模式模式下，领导企业为主导，代工企业处于被控制地位。俘获型治理模式下代工企业升级的路径包括：流程升级、产品升级和功能升级，但不包括跨部门升级或者链条升级(刘志彪，+基金项目：国家社会科学基金青年项目“基于知识密集型服务机构嵌入视角的集群企业成长研究”(项目编号：11CGL005)；广东省教育厅育苗工程(人文社科)项目“基于知识型服务机构嵌入视角的广东省集群企业成长机制研究”(项目编号：WYMl0026)．圃管理现代化200

6、19)。由于流程升级和产品升级有利于降低代工企业失败的风险，而这与领导企业利益相一致，领导企业愿意为代工企业提供迅速实现流程升级和产品升级的机会。但在俘获型治理模式下，代工企业通过跨部门升级或者链条升级，将会建立起自己的核心技术研发能力、品牌和销售终端，从而获得更多的利益。领导企业为维护其既得利益和垄断优势，会利用各种手段来阻碍代工企业的跨部门升级或者链条升级。因此代工企业在GVC中自动实现升级的路径较难实现。三、国内价值链理论研究视角针对代工企业升级面临的低端锁定与升级陷阱问题，刘志彪等提出了NVC的概念，认为代工产业升级要从被“俘获”与“压榨”的GVC中突围。NVC指基于国

7、内本土市场需求发育而成，本土代工企业掌握产品价值链的核心环节，在本土市场获辱寻品牌、销售终端渠道及自主研发创新能力的价值链分工体系。Sehmitz(2004)认为，相比嵌入俘获型价值链中的本土代工企业在非生产领域停滞不前。NVC却提供了令人惊讶的发现，嵌入NVC存在大量的功能升级。刘志彪、张杰(2007)以20世纪80年代以来亚洲四小龙的制造企业发展过程为例，发现这些国家和地区的代工企业起初定位于GVC低端，后来转型为并行地构建根植于NVC体系，逐渐进行了产业升级，形成一定的国际竞争力，升级