银行业监管之现场检查规程

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1、第三模块现场检查规程目录：1模块说明32现场检查程序流程图43具体操作要求103.1检查准备阶段103.1.1检查立项阶段103.1.2成立检查组113.1.3拟定《现场检查方案》（附件3）133.1.4发出《现场检查通知书》（附件5）143.1.5检查前问卷（附件6）153.1.6收集检查有关资料163.1.7开展检查前调查与分析173.1.8拟定《进点会谈提纲》（附件7）173.1.9检查前培训173.2检查实施阶段183.2.1进点会谈183.2.2实施检查203.2.3编制《现场检查工作底稿》（附件13）223.2.4编制

2、和发出《现场检查事实确认书》（附件14）•……243.2.5结束现场253.3检查报告阶段253.3.1分项目检查小结（附件15）253.3.2形成《现场检查事实与评价》（附件16）263.3.3与被查单位交换意见273.3.4发出《现场检查事实与评价》283.3.5形成《现场检查报告》（附件18）283.4检查处理阶段303.4.1《现场检查意见书》（附件20）303.4.2下达《现场检查意见书》程序313.4.3《现场检查意见书》主要内容313.4.4《现场检查意见书》发出方式313.4.5《现场检查意见书》生效313.4.6

3、制作《现场检查发现问题整改清单》（附件21）•……313.4.7监管函件的发出323.4.8催收整改报告323.4.9督促整改323.4.10下达《行政处罚告知书》和《监管强制措施告知书》33333.5检查档案整理阶段3.5.1建立《现场检查档案》333.5.2《现场检查档案》主要内容333.5.3编写《现场检查档案目录》343.5.4装入《现场检查档案》档案盒343.5.5移交《现场检查档案》343.5.6建立《电子版现场检查档案》343.5.7现场检查总结与考评354检查文本格式351模块说明本模块包括现场检查程序流程图、具体

4、操作要求和现场检查文本格式三部分。现场检查程序流程图，简要介绍现场检查所涉及各个阶段的主要流程和要求，包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个部分，以及涉及的有关部门。具体操作要求，则是对现场检查程序流程图进行的详细说明，明确了相关监管职责、权限以及具体内容、监管部门间的协调以及质量控制要求等。文本格式。列举了现场检查流程需要的各类文本格式范本。2现场检查程序流程图现场松化准齐阶必秦琢仙MBHm处也芒弁凤ITF拡〉局领导现场检查实施阶段非现场部门现场部门法规部门其他部门审批同意签批未通迂签批通过杳编制爭实确认书

5、向被易单位提交事实饰片书收冋确认爭实确*15-结束现场作业发出延伸调査通知书实施延伸调▼分管局长签批是杏需耍延伸〜亠调査/「丫亠参加进点会谈延伸调査建议书接现场检代报告阶段实施检查检稿场底现作制作延伸调查通知书►办公室登记文呂办公室制作延伸调查通知书形成检查事实与评价与检查对象交换检查意见形成现场检查报告£鬻耳迺勒孝二SS占«霽令¥3合sM&菩二•用事匚•M109肾*®1ri:-pc・wNIBKSk上不总▲A丁VF空一hacr—Y*M*cy崎■三巨^5严吝书=合匚=5奇工丹也3QST耳•料」平5/畫N」31®dkmw▼E・rF4左

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7、其他部门收集、整理检査资料r按要求整理补正卷内材料1l整理綃毀无须归档材料检杳资料按序装订.编号结束程序►移交办公室&移交统计信恩处3具体操作要求3.1检查准备阶段3.1.1检查立项阶段3.1.1(1)自选项目立项。非现场监管部门按照规范程序，在充分利用监管成果和征求现场检查部门意见的基础上，制定年度或监管周期现场检查计划，根据检查计划或领导临时安排制发《现场检查项目建议书》(附件1),主要包括：项目名称、立项理由、检查目的、检查范对象及分支机构、检查组织处室、检查方式、检查人员数量、检查时间及工作量等。送交现场检查部门，向其征求

8、意见。3.1.1(2)银监会指定检查项目立项。现场检查部门根据银监会现场检查计划直接立项，无需非现场监管部门制发《现场检查项目建议书》。银监会指定检查项目在征求意见时由现场检查部门报分管局长审定上报。3.1.1(3)意见反馈。现场检查部门在收到非现