新人岗前培训

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1、新人岗前培训——重庆营业部证券经纪人管理办法2008年2月重庆营业部证券经纪人管理实施细则证券经纪人是指由营业部招聘或者由营业部接受劳务派遣单位派遣，并因此建立劳动合同关系或劳动用工关系，利用营业部的证券交易、服务和营销平台，从事客户开发和金融产品销售的自然人。经纪人任职的基本条件1、大专或以上学历；2、具有良好的职业道德和个人信誉；3、具有当地常住户口或在当地有固定住所且办有《居住证》。经纪人聘用与淘汰面试合格者，由营业部组织岗前培训和考试，考试合格者方可试用。试用期间，营业部应当为每个试用经

2、纪人配发一个经纪人代码，并与其签订劳动合同或服务协议。试用期内被证明不符合录用条件的试用经纪人，营业部应与其解除劳动合同或服务协议。符合录用条件的，转正为正式经纪人。经纪人的职级划分开发型经纪人服务型经纪人理财经理职责：以开发客户、推介服务为主要职责，通过各种营销手段向原来非本公司的客户推介公司（营业部）所提供的产品和服务，使其成为公司（营业部）的客户。任职条件：1、大专或以上学历（能力出众和经验丰富者可以放宽）；2、具有证券从业资格（或被正式录用为经纪人后一年内取得）；3、具有良好的职业道德和

3、个人信誉；4、具有当地常住户口或在当地有固定住所且办有《居住证》或《暂住证》。开发型经纪人的职责和任职条件服务型经纪人的职责和任职条件职责：以服务客户为主要职责，通过为客户提供信息、咨询及理财建议使客户资产保值增值，从而为营业部维护客户，创造收入。任职条件：1、通过证券从业资格考试中“证券投资分析”科目的考试，并取得公司内部评定的咨询分析师资格；2、具备较强的市场分析能力，能够为客户提供咨询服务；3、熟悉金融市场产品，能够为客户提供金融产品配置服务；4、在营业部任开发型经纪人六个月以上并无任何不

4、良从业记录。理财经理的职责和任职条件职责：以服务营业部高端客户和经纪人“一对一”客户为主要职责，通过为客户提供信息、咨询及理财建议使客户资产保值增值，从而为营业部维护客户，创造收入。任职条件：1、大学本科或以上学历。2、通过所有证券从业资格考试，基金及期货从业资格考试。3、具备较强的市场分析能力，能够独立为客户提供咨询服务；4、熟悉金融市场产品，能够为客户提供金融产品配置服务。5、获得营业部理财经理评审委员会评审并通过。经纪人的定级经纪人职级的定级市场助理、市场经理、高级市场经理客户经理、高级客

5、户经理、客户总监开发型经纪人服务型经纪人（1）、市场助理：累计客户资产200万以上或累计净佣金收入5万元；（2）、市场经理：累计客户资产1000万以上或累计净佣金收入50万元；（3）、高级市场经理：累计客户资产5000万以上或累计净佣金收入100万元。开发型经纪人的定级服务型经纪人的职级以其取得公司内部评定的咨询分析师资格为基本条件，并应考虑其客户开发与服务的业务能力。初次定级一般应为最低职级。1、客户经理：取得公司内部评定的初级分析师资格；2、高级客户经理：取得公司内部评定的中级分析师资格；3

6、、客户总监：取得公司内部评定的高级分析师资格。服务型经纪人的定级经纪人的考核经纪人的考核分为月度考核和年度考核。月度考核应当在次月的前五个工作日内完成，考核内容为当月业绩指标的完成情况；年度考核应当在次一年度的前二十日内完成，考核内容除业绩指标外，还应包括经纪人的职业操守、团队精神和学习情况等。经纪人的考核开发型经纪人主要以新增有效客户开户数或新增客户资产作为业绩考核的依据。1、市场助理：每月新增有效开户3户或新增资产20万元以上；2、市场经理：每月新增有效开户6户或新增资产60万元以上；3、高

7、级市场经理：每月新增有效开户9户或新增资产100万元以上。开发型经纪人的考核服务型经纪人主要以新增有效客户开户数或客户资产总值增加情况作为业绩考核的依据，同时要考评其客户服务质量。各职级业绩指标如下：1、客户经理：每月新增有效开户3户或客户资产总值增加3%以上；2、高级客户经理：每月新增有效开户6户或客户资产总值增加6%以上；3、客户总监：每月新增有效开户9户或客户资产总值增加10%以上。服务型经纪人的客户服务质量考评主要包括以下内容：向客户提供信息、咨询及理财建议情况，客户的反馈与评价情况等。

8、服务型经纪人的考核1、营业部应根据对经纪人的月度考核和年度考核情况，决定经纪人职级的升降或淘汰，经纪人职级的升降应逐级进行。2、较低职级的经纪人若连续六个月完成月度考核的业绩指标，可以获得晋升；若在一个考核年度内连续十二个月完成业绩指标并符合其他考评要求的，应当获得晋升。3、任何一级经纪人若连续三个月没有完成月度考核的业绩指标，或未达到营业部考评要求，应予以降级或淘汰。经纪人的晋升、降级与淘汰经纪人团队营业部根据实际需要，可采取经纪人自发或营业部安排等方式组成经纪人团队。经纪人团队由若干经纪人组