15年证券投资论文：世界证券监管体制

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1、【欢迎阅读】15年证券投资论文：世界证券监管体制论文的选定不是一下子就能够确定的•若选择的毕业论文题口范围较大，则写出来的毕业论文内容比较空洞，下面是编辑老师为各位同学准备的15年证券投资论文。证券监管的演变应该是与证券市场的产生和发展相适应的一个动态过程，证券市场发展的不同阶段和格局决定了证券监管的变迁及其特征，也折射出其中特殊的政治、经济和市场化进程下的政府监管目标。证券监管体制是指一个国家对其证券市场运行和发展所采取的监管制度设置，包括监管机构的组织形式、各个监管机构问的权力分配与利益制衡机制，它是实现证券监管冃标的组织保障。证券监管体制并没有固定的、一成不变的模式

2、,每个国家都是根据各自不同的社会、政治、经济和文化背景来构筑自己的监管体制的，并随着证券市场的发展变化不断对其进行调整、完善，一般认为存在以下三种证券监管体制。【欢迎阅读】（一）集中立法型管理体制该模式是指政府通过设立专门的全国性证券监管机构，制是和实施专门的证券市场管理法规来实现对全国证券市场的统一管理，美国、日本、加拿大和韩国都采取这一管理体制。该体制首先强调立法管理，具有…整套专门的、全国性的证券市场监管法规，并以此作为证券市场参与者的行为准则和监督管理证券市场的依据，如美国制定了（1933年银行法、（1933年证券法和<1934年证券交易法，口本制定了（19

3、48年证券交易法、（二）自律型管理体制该模式是指政府较少对证券市场进行集中统一的干预，对证券市场的监管主要依靠证券交易所和证券商协会等组织实施自律管理，英国、香港地区都曾实行过自律管理。该体制没有制定单一的证券市场法规，而是依靠一些相关的法规来管理证券市场行为，如英国在1986年以前没有关于证券监管的专门立法，主要由交易所的自我管理规泄和&吐;公司法》、<反欺诈投资法》、&吐；公平交易法》等法规中有关规定构成完整的证券法制监管体系。在该体制下般也不设【欢迎阅读】立全国性的证券监管机构，而是以市场参与者的自我管理、自我约束为主，如英国在1986年以前一直是由证券交易所

4、和三个非政府管理机构一证券交易所协会、证券业理事会、企业收购和合并专门研究小组对证券市场进行管理。这种监管体制的主要优点是：首先，证券交易商参与制定和执行证券市场管理条例，并且被鼓励模范地遵守这些条例，这样的市场管理将更加有效;其次，他们对可能发生的违法行为有充分准备，并月.能够对此做出迅速而有效的反应，总之，这种监管更贴近市场，监管成本低且效率高。编辑老师为大家整理了15年证券投资论文，供大家参考。