试论社会性规制及CSR耦合实现

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1、试论社会性规制及CSR耦合实现摘要：笔者在嵌套式规则体系的分析框架下，引入政府、企业与社会多方参与的合作治理机制，对社会性规制与CSR的耦合展开研究，其中，社会性规制通过对企业竞争力的影响，内化为企业行为的决定因素；企业通过履行其社会责任对政府规制产生影响；非政府组织的信息影响为二者的耦合提供外部监督机制和信息平台。授权型自我规制、共同规制与回应型规制是实现二者耦合的有效模式选择。关键词：社会性规制；CSR；嵌套式规则体系；合作治理中图分类号：F062.6文献标识码：A文章编号：1006-1096(2011)03-0

2、058-04生产安全、消费安全以及环境污染等问题的解决不仅需要强调企业的社会责任(CorporateSocialResponsib订ity,CSR),依靠企业行为的内在调适来实现，而且还需要政府对环境、生产以及消费安全实施规制，通过对命令与控制权力的运用，对企业行为施加外在强制性约束集，即通过社会性规制体系来实现。社会性规制调节的是企业、劳动者、消费者与社会公众之间的利益关系，可以说，社会性规制与CSR的预期目标之间存在着一致性，即社会性规制与CSR之间存在着耦合关系。对于政府而言，政府进行生产与消费安全以及环境保护

3、的规制为公众的公共需求提供了制度保障，这是政府规制的优势表现。对于企业而言，企业如何履行社会责任，不仅直接影响企业自身的生产经营活动，也会涉及更大范围内的消费者和劳工权益维护、安全生产以及生态环境保护等一系列社会问题，由此需要不断强化企业的社会责任。然而，在理论上，如何实现社会性规制和CSR的耦合却鲜有研究；在实践应用上，由于缺乏理论支撑也遇到了瓶颈。基于对以上问题的认识，笔者将嵌套式规则体系和治理理论引入政府的社会性规制和CSR的耦合中来，以期实现理论的创新，并为实践提供新的思路。一、社会性规制与CSR耦合的制度框

4、架：嵌套式规则体系要实现社会性规制与CSR的耦合，既要避免通过政府强制力强行结合，又要避免出现政企不分的现象。只有构建完善的制度基础，在一个制度性分析框架下，才能真正实现二者的耦合。嵌套式规则体系便成为了一种可行性选择。(%1)何谓嵌套式规则体系嵌套式规则这一分析框架最初隐含于托克维尔(1995)《论美国的民主》的分析方法中。在早期的著作中，托克维尔采用的是“分析层次”来指操作选择过程、集体选择过程以及立宪选择过程。他在逐步确立这一分析框架的过程中，特别强调个体和群体在操作选择、集体选择和立宪选择过程中，所面临的总体

5、行动的情境。在操作层次，采取具体行动的是受到最直接影响的个体，也包括政府官员。这些行动的结果直接地影响着外界。界定和约束单个公民和官员在操作层次活动的规则，是由发生于集体行动层次的过程所确立的，而修改这些规则的规则是在立宪选择层次所确定的。在某些情况下，立宪选择会导致一部成文宪法。然而，较为普遍的情况是社群发展起来且形成非正式的共同理解，据此社群组织自己做出集体决策。这些共同理解是影响集体选择和操作活动的重要因素。这些非正式共同理解是各个社会固有的，它们依靠的是自己的非正式实施者，而不是政府和国家权力机关。如前所述，

6、一个层次的结果确定了下一个"较低”层次所进行的博弈性质。也就是说，组织进行互动的过程取决于立宪决定。同样，集体选择具体解释了操作权利和特定行为者的责任。集体行为者（或者个体）在可能的范围内选择具体的行动，而这些互动的结果影响世界的某些事件。因此，立宪和集体选择结果影响着个体在操作层次上必须做什么、必须不做什么或者可以做什么。在3个选择层次中都存在这样一种共同的分析：在每一个层次中，个体和集体选择局限于某一范围的大的策略选择方案。行动者会面临一个行动的情境，在该情境与“较高”分析层次的互动过程中，确定其策略选择方案和角

7、色预期。在每一个层次，行动者的选择一起产生互动模式和结果，而这塑造了其他层次互动的性质（尤其是与"较低”层次相关的互动）。各个层次以复杂的，但可理解的方式相互影响，3个层次呈现出“嵌套式”特征。（二）作为制度性分析框架的嵌套式规则体系根据前面的分析，嵌套式规则体系一般包括3个不同层次的规则体系：宪法选择规则、集体选择规则和执行规则，各主体行为分别发生在3个层次中，同时不同层次的规则体系又具有一定的“嵌套式”，一个层次行动规则的变动受制于更高层次的规则，所有层次一起构成了嵌套式规则体系。具体到社会性规制与CSR的耦合研

8、究中，参与者包括政府（包括中央政府和地方政府）、企业、公民社会组织（CSOs）及其他相关主体，其中宪法层次规则的供给者是政府（即社会性规制的法律化）；集体选择规则受宪法规则的制约，是在政府指导下由企业做出的履行社会责任的规则体系；操作规则受到集体选择规则的制约，是企业履行社会责任、政府实施规制以及CSOs进行监督及信息传递所采用的具体规则。一般