试论课题制项目的过程管理＊

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1、试论课题制项目的过程管理“科研项目课题制管理科学化问题研究”课题组文章提要：文章认具梳理了我国自然科学和社会科学领域实施课题制项1=1管理的屮问环节——过程管理的一些主要办法，从理论上分析了课题制项目过程管理中管理方与受资助方互为主体的关系，最厉对完善课题制项II过程管理进行了有益的思考，这对推进课题制的完善，繁荣和发展哲学社会科学研究均具有一定的积极意义。关键词：课题制过程管理项1=1管理科研管理一、正确定位管理方与受资助方的关系是课题制项忖过程管理的核心命题研究课题立项以后，课题组的研究工作按照计划进入实施阶段。从开始

2、研究到按照计划和合同要求完成课题，在项H管理工作上通常称作“中期管理”，按照研究一方来说，也可以叫“研究过程管理”。从管理的不同层次而言，中期管理应当包括两个层次。一个层次是管理方或者叫课题资助方的管理，另一个层次是研究实施方的管理，后一个层次实际上是研究者自我管理的过程。由于管理方通常是资助方，所以在项目管理上常起支配和主导作用。管理制度的制定、研究计划的监督执行都取决于管理方。而研究计划的执行方，则常处于被动地位。因此，在过程管理中，我们必须首先调整好管理与被管理的关系，认淸双方所处的位置，才能从根本上完成研究计划和实

3、现中期管理的目标。如何认识研究与管理的关系呢？我们认为应注意以下两点：首先，管理目标与研究目标的一致，导致良好资助合同关系的确立。在我国，研究资助有国家基金会和研究机构资助两种。国家基金会资助的目标是，代表国家对基础研究进行资助，促进研究的发展。其特点是，在全国范围内通过竞争，资助优秀的课题。而在一个研究机构内部进行研究项1=1资助，特点是不一样的。由于研究机构通常不会重复设置机构，研究人员的专业研究各有分工，实现其正的同行项Id竞争儿乎是不可能的。所以，这两种管理形式上看起来相似的资助，在管理内容上却有较大的区别。前一种

4、更容易达成目标的一致，实现真正的合同关系。而单位资助，由于缺乏竞争，形式上有合同关系，却往往难以实现最终的日标，有时甚至与计划I」标南辕北辙。li标一致，管理与研究就成为同一系统中的两个不同环节，就容易实现双方的良性互动。过程管理中的主体与客体的关系，不是主动与被动的关系，也不是简单-的管理者与被管理者的关系。其次，管理科学化是建立在对研究规律的认识的基础上的。科学的管理是现代管理的重要基础,而没冇认识研究规律，不尊重研究规律，就无法实现科研管理的科学化。社会科学研究的过程是一个精神牛产过程，对精神牛产过程的管理究竟怎样才

5、更好呢?这就需耍去研究与把握社会科学研究的根本特点，去区分各种研究的共性与个性。比如，不同学科的差界，群休研究与个休研究的差界,实证研究与理论研究的差异，研究过程相应都会有差杲，形成各口的规律。课题规模的大小，课题研究人员的多少，也会对研究进程产生不同的影响。因此，研究过程的管理必须顾及不同层次的需要，不同项H类別的需要，既要冇管理的普适性规则，又要冇管理的特殊性规则。管理的科学化，是管理者与研究者良好关系的见证,是双方在深层次上的精神沟通。建立在这个基础上的过程管理，才是高效率的管理。管理促进研究的开展，研究更好地实现管

6、理的目标，就有了根本保证。二、课题制项1=1过程管理的实践对立项课题实施中期管理，无论是自然科学领域还是社会科学领域，无论国内还是国外，做法上既有相同之处，也有不同之处。主要的管理方法基本是一致的。管理的内容无非针对两个方而：研究计划的执行和资助经费的使用；管理的方式一般采取年度报告的形式，即，受资助方每年向资助方提交计划执行和经费使用报告，资助方根据报告的审核结果，实施下一年度的资助。管理在具体细节上会有不同，这主要取决于项I」类型不一，资助金额多少，以及管理的层级多少等因索。（一）我国国家口然科学基金的中期管理国家自然

7、科学基金经过2（）年的发展，至今己经建立了一套完善的资助体系。资助类别包括研究项目资助、专项资助、国际合作资助三人类。研究项目资助乂包括而上项目、重点项1=1、重人项目三类。面上项目主要包括自由申请项目、青年科学基金项日和地区科学基金项目三种，比较而言属于自由选题类型的项目。面匕项目的屮期管理通常采用项目定期、定时报告制度和资助经费年度拨付制度。项目负责人每年须在规定FI期内向基金会提交项目年度进展报告，基金会审查后核准下年度资助经费。研究项口依托单-位按规定有监督、检查项目实施情况的职责，基金会不会对每个资助项1=1实施

8、直接的检查，只是要求有计划和有垂点地进行检查。而上项Id屮期管理还建立了“项Id负责人重要事项申报制度”。涉及研究目标、硏究内容、计划期限、预算以及中止研究工作等重要变动事项，须报请批准。中期管理还包括经费缓拨的规定，计划延期的规定，研究人员变动的规定以及项H撤销的规定。对不按时报送年度进展报告、不认真