环境行政执法效率经济研究

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1、环境行政执法效率经济研究摘要：以经济分析为方法，通过构建行为模型并以行为模型为基础，对我国环境行政执法政策选择进行分析研究，以清楚认识我国环境行政执法效率不高的症结所在，并提出提高执法效率的基本途径和方法。基于理性经济人假设，环境违法行为会对影响预期违法成本与违法收益的因素做出反应，在环境行政执法中这一因素主要是行政罚款。个人行为模型和行政行为模型显示，我国环境行政执法效率不高的症结在于行政罚款中忽视制裁率问题，并导致行政执法不能产生较好的预防环境危害行为的效果，也导致社会福利的减损，使行政执法的社会效用不能最大化。最优的环境行政罚款政策应考虑罚款数额、制裁率和环境危害之

2、间的相互依存关系。行政责任归责标准、风险偏好和边际效用也会对最优环境行政罚款政策选择产生影响。关键词：环境行政执法；效率；社会福利；经济分析中图分类号：D922.68文献标识码：A文章编号：1672-3104(2012)04-0087-06环境行政执法是指国家环境行政机关及其工作人员在环境行政管理的过程中，依照法定职权和程序，贯彻实施环境法律的活动，是环境法调整具体环境社会关系并发挥作用的过程。环境行政执法的目的是促进环境的保护和改善，防治污染和其他公害，保障公民的人身和社会环境安全。在资源有限的市场经济环境下，环境行政执法应当追求效率，以尽可能低的执法成本取得尽可能大的

3、环境保护效用。环境执法的效率性原则是依法行政的基本要求之一，也是执法行为合理性的体现。但我国环境行政执法却存在“二高一低”现象，即"执法、守法成本高，违法成本低”，这说明环境行政执法效果不理想，执法效率较低。环境行政执法经济分析的目的，就在于发现环境行政执法不能效率最大化的原因，为环境执法决策提供理论根据，寻求提高执法效率的方法和途径。对于我国环境行政执法的具体情况而言，就是要解决“执法、守法成本高，违法成本低”的问题，即如何有效降低执法成本，提高违法成本，这两个问题解决了，守法成本高的问题也就自然解决了。一、环境行政执法经济分析的理论假设前提经济分析方法之所以能够应用于

4、法律领域，是因为法律经济学者把经济学中的理性经济人假设作为本学科的理论基础。经济学中的理性经济人是指经济主体（包括个人和企业，甚至政府）基于自己的理性计算选择自己的行为，并追求自我利益实现的最大化。波斯纳认为，人们总是理性地最大化其满足度，一切人（只有很小的孩子和严重智力障碍者是例外）在他们的一切涉及选择的活动中（精神变态的或其他因滥用毒品和酒精而产生的类似精神错乱影响的活动除外）均如此。人们在行为决策时总是理性地最大化其满足度的理论，不仅适应于正常行为，也包括越轨行为。源于理性假设的几个推论是：其一，假设各种形态的物品是可以替代和交易的，并因此而使个人状况发生变化。其二

5、，最大化行为假设，个人将永不满足并竭力追求净收益（效用或利润）最大化或成本最小化。它表明，个人行为（由此推导出集体行为）将对未来可预测的客观成本一收益的变化做出反应。其三，最大化意味着均衡边际价值或消除边际效应，即均衡边际原则。任何行为都为了取得最大效用或利益，对可供选择的资源必然是这样配置的：用于每一选择的资源最后单元的边际利润是正的且相等。否则，资源单元的配置就会从边际利润较低的领域转移到较高的领域以获取更大的总收益。对于行政执法来讲，其本身可以作为一种市场交易来对待，罚款是行政机关给出的违法行为的价格，而行政相对人基于理性算计决定是否购买。如果行政机关给出的价格过低

6、，使违法行为的边际效用明显，行为人的资源配置就被吸引，其违法行为可能永不停止。基于理性选择理论，一个人之所以会选择实施违法行为，是因为其设想可以从中获得利润或其他效用的满足，即他的预期违法收益超过了预期违法成本。因此，理性的违法者会对预期收益和预期成本的影响因素做出反应。增加违法的成本可以影响潜在行为人的预期效用，从而改变他们的行为决策，如果最终潜在违法行为人意识到违法成本将超过违法收益，他们将放弃违法行为。因此，作为公共执法机构要充分利用理性经济人的行为决策心理，通过影响预期成本与收益，影响行为人违法决策，以获得有效的执法效果。理性选择理论为理解行为人的行为决策动因和行

7、为决策模式提供了一把钥匙，特别是对以行政相对人为管理对象的环境行政机关来讲，理解行政相对人的行为决策动因和行为决策模式相当重要，没有这样的理解作为管理措施的基础，行政管理机关就难以保证行政管理行为是有的放矢的，进而也难于保证管理的效率性。理性经济人关注的是未来行为的预期成本和收益，行为人并不关心业已形成的“沉淀”成本。因此，行政管理措施一定要面向未来，而不仅仅是拘泥于对违法行为事后的处理，这样的理念也非常适合于环境危害行为的预防。二、环境行政执法最优行为模型及分析基本行为模型是指用函数关系来表示与行政制裁有关的各要素之问的相互