试论实用新型专利制度

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1、试论实用新型专利制度2013年2月，国家知识产权局发布了对审查指南第一部分第二章第11节的修改征求意见稿，向社会各界征求意见。此次修改目的是耍加强实用新型专利屮请的“实质性”审查，即排除不符合新颖性要求的屮请。此外，国家知识产权局审查员在审查实务中，还将《专利法》第26条第4款作为审查内容。国家知识产权局为何要对审查标准进行调整？此前的实用新型制度存在哪些问题？要找出答案，需要从以下几方面来梳理。近些年來，中国实用新型专利申请呈快速增长趋势。1997年，实用新型专利申请量突破5万件，首居世界第一。2008年实用新型专利巾请量首次突破20力-件，2009年申请

2、量突破30万件，2010年申请量突破40力•件,2011年申请量达58.5万件，较上年增长42.9%o从2008年至2011年，每年净增长超过10万件。2000年，中国实用新型专利申请量己占全球实用新型专利申请总量的42%,而到T2010年，这一比例达到83%。然而，在令人骄傲的数据背后，人们也注意到了一系列隐忧。一是我国申请人提交的发明专利申请占比较低。据统计，从1985年4月到2011年11月，在中国各项专利申请总量中，发明专利所占比重仅32.9%,其中还有相当一部分属国外屮请人屮请的发明专利。二是出现了所谓的垃圾专利或非正常申请。“垃圾专利”即指没有任

3、何创新内容的专利。甚至有人将自己或他人已授权或公开的专利文件经过改头换面又提交申请，并最终由于审查制度等原因而被授予实用新型专利。这样的负面消息使得公众対实用新型专利制度留下了不良印象，认为实用新型专利含金量低、水分大、权利不稳定。而垃圾专利或非正常申请产生的原因有以下儿方面：第一是专利考核制度片面追求数量。自2008年国务院发布《国家知识产权战略纲要》后，地方政府纷纷制定适用本辖区的知识产权战略纲要,对本辖区专利申请数量作出明确要求，甚至还有些省市将“专利巾请数量”列入政府考核。为完成考核指标或彰显政绩，地方财政还根据专利申请数量给予企业补贴。表面上是企业

4、在申请专利，实质上是政府在为专利申请买单。还有些地方政府给当地企业下达专利屮请数量硬性指标，这种硬性摊派的做法，从根本上违反了发明创造的客观规律，势必造成专利申请数量急剧增加、质量大幅下降的局面。第二是专利申请资助本末倒置。各级政府为了完成指标任务，往往会出台各种对专利申请的资助政策。纵观各地的资助政策可以发现，资助力度越大，专利屮请量也越多。有些地方对一项专利屮请的资助费用甚至大大超过了申请专利花费费用本身。因此，有些申请人不是为专利保护而提交专利申请，而是为了骗取专利中请资助。第三是高新企业认左制度存在漏洞。按照国家相关规左，具有一定专利数量的企业就可申

5、报高新技术企业，享受国家税收优惠等政策。但由于没有专利质量考核制度，许多企业都放心大胆地大量制造“垃圾专利”。当前，国家知识产权局出台了一系列措施來防止非止常申请。例如建立了非正常巾请管理体系，在2010版审查指南第一部分第二章第11节中规定“实用新型涉及非正常申请的，例如明显抄袭现有技术或者属于内容明显实质相同的专利申请重复提交，川查员应当根据检索获得的对比文件或者其他途径获得的信息判断实用新型是否明显不具备新颖性”。前述拟对指南的修改进一步拓宽了实施检索的范围，即对所有的实用新型都进行检索。这意味着实用新型审查基准己经进行了调整，山原来加强的形式审查，调

6、整为还需进一步对实用新型（不论是否为非正常申请）的新颖性以及是否清楚完整进行审查。这些都是此次对朮查指南修改征求意见的范围。也就是说，国家知识产权局试图在原冇实用新型审查尺度基础上进一步加强实质审查的内容，在防止非正常申请的基础上进一步提高实用新型的授权质量。同时，在对各省自治区直辖市进行专利工作考核指标中，突出强调了发明专利的申请量和授权量，以及万人拥有发明专利量。国家知识产权局在公布2012年度专利申请状况时，只给出一个总量，并详细说明发明专利申请及授权状况，不提及实用新型和外观设计。这也使得一些地区的资助政策在向发明专利申请偏转，使得各地方单位“为发明

7、专利是图”，对发明专利申请的资助也达到前所未有的高度。面对公众对实用新型制度的诟病和专利申请中暴露的问题，国家专利行政管理部门采取的手段是通过提高实用新型专利的授权门槛，来达到筛除所谓垃圾申请以及提高授权质量的目的。而地方政府也调整了资助方向，加大了对发明专利屮请的资助力度，削弱了对实用新型专利的资助。但这种做法是否恰当？在实用新型专利的新颖性耍求上，世界各国的做法大致可分为三类:第一类是绝对新颖性，第二类是相对新颖性，第三类是本国新颖性（只有本国公开的内容才视为破坏新颖性的公开）。中国采用的是第一类。在对实用新型专利的创造性要求上也可分为三类，第一类是没有

8、创造性要求，第二类是有创造性要求，但比发明专利低，第