论股东派生诉讼的证明责任

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1、论股东派生诉讼的证明责任【摘要】新《公司法》的颁布使得股东尤其是小股东提起派生诉讼有法可依，但实践当中提起派生诉讼的原告往往是势单力薄的中小股东，其在举证能力上与公司高管、大股东、实际控制人等的不对等性决定了此类主体在诉讼中往往居于不利地位，加之本身对公司经营状况知情难、取证时容易受到被告的阻挠等因素，诉讼权利难以得到有效保障，更不能产生对胜诉的合理期待。因此，从诉讼程序上完善股东派生诉讼证明责任的分配方式，确立不完全的举证责任倒置原则，是有效推动股东派生诉讼制度发展的根本保障。【关键词】派生诉讼；证明责任；举证责任倒置；制度完善Burdenofproofinthes

2、hareholderderivativelitigationXUYaoLawSchoolofSouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw,Chongqing401120【Abstract】ThepromulgationofthenewChineseCompanyLawmakesshareholdersespeciallyminorityshareholdershavelawstoabidebytotakeanderivative且ction.However,comparedwithtopexecutiveemployees,m

3、ajorshareholdersandactualcontrollersintheabilitytoputtotheproof,minorityshareholdersaresodividedthattheyarealwaysindisadvantage.Coupledwiththehardnessofknowingcompany?sstaleofbusinessandtakingtheevidenee,thelitigiousrightsofminorityshareholdersarenoteffectivelyprotected,letalonetheirrea

4、sonableexpectationsofwinning.Therefore,improvingtheallocationoftheburdenofproofinderivativelitigationfromtheproceedingsandestablishinganincompleteconversionforburdenofproofwilleffectivelypromotethedevelopmentofthederivativelitigation.[Keywords]ShareholderDerivativeLitigation；BurdenofPro

5、of；TheConversionforBurdenofProof；SuggestionsforTmprovement随着中国经济迅猛平稳发展，对外开放程度逐步扩大，社会主义市场经济也口趋成熟，同时也引发了一系列问题。公司是市场经济中极为重要的主体，但在实践中，公司尤其是上市公司中中小股东权利和利益受侵害的情况屡见不鲜。在2005年以前，屮小股东主动站出来维护自身的利益“只是夸父追日式的悲剧①2005年10月27日十届全国人大会常委会第I•八次会议对《公司法》做了重大修订，初步建立了我国的股东派生诉讼制度，解决了中小股东在派生诉讼中诉权的问题，但制度的具体落实仍须通过对

6、程序法的完善加以保障。一、派生诉讼的必要性及提起派生诉讼的难度(-)派生诉讼的必要性股东派生诉讼是指公司的合法权益受到他人的侵害，特别是受到有控制权的股东、董事或其他管理人员的侵害时，公司怠于追究或者客观上不能追究侵害人的责任时，符合法定条件的股东或者利益相关者为了公司的利益，依照法定程序，以自己的名义提起诉讼，追究侵害人民事法律责任的诉讼制度。该制度对于解决公司内外部纠纷，引导公司董事和高级管理人员遵循正确的行为规则，完善公司法人治理结构，切实保护屮小股东的利益发挥着重要作用。(-)提起派生诉讼存在的困难派生诉讼本质上是代位诉讼，基于代位诉讼的特殊性，为了保证该制度

7、的冃的得以实现，便有分析提起派生诉讼的难度并提出解决思路的必要性。《公司法》修改后，股东派生诉讼制度的建立使得中小股东在利益受到侵害时的诉权问题得到了有效解决，但相关人员提起派生诉讼以及在诉讼的过程中仍存在较大的困难，亟须通过制度完善加以改进。1•专业领域知识欠缺提起派生诉讼的股东可能是法人，也可能是自然人，但他们作为投资主体的共同点是出资额不高，外加此类人员在法律、会计、审计、企业管理等专业领域知识的欠缺，如果不依靠提供相关专业服务的机构帮助，很难掌握关于股东派生诉讼的有效信息，也少有提起派生诉讼的热情和决心。2.知情权不能得到有效保障知情权(in