2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4)

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2、成员的条件有：①在中国境内依法成立的金融机构;②依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好;③财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力;④具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度;⑤信息化管理程度较高;⑥注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。　　　　第2题：下列不属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为的是(　)。　　　　A.假借他人名义或者以个人

3、名义进行自营业务　　　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量　　　　C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量　　　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量　　　　参考答案：A　　　　【答案及解析】《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明确列示操纵市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。②与他人串通，以事先约定的

4、时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。④以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。　　　　第3题：证券投资咨询业务人员分为(　)。　　　　A.证券分析师和客户经理　　　　B.证券咨询师和证券分析师　　　　C.证券研究员和投资顾问　　　　D.证券投资顾问和证券分析师　　　　参考答案：D　　　　【答案及解析】注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨

5、询业务(分析师)。　　　　第4题：禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括(　)。　　　　A.中国证监会加强对内幕交易的监管　　　　B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管　　　　C.证券公司加强自律　　　　D.新闻媒体加强监督　　　　参考答案：D　　　　【答案及解析】禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。　　　　第5题：融资融

6、券业务的标的证券为股票的，应当符合的条件不包括(　)。　　　　A.股东人数不少于4000人　　　　B.在交易所上市交易满3个月　　　　C.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元　　　　D.融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元　　　　参考答案：C　　　　【答案及解析】选项C不能成为融资融券业务的标的证券。　　　　第6题：(　)依法履行对证券公司的监督管理职责。　　　　A.国务院证券监督管理机构　　　　B.证券交易所　　　　C.中国人民银行　　　　D.登记结算中心　　　　参考答案：A　　　　【答案及解析

7、】国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。　　　　第7题：关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中不正确的是(　)。　　　　A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过　　　　B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过　　　　C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权　　　　D.董事会决议表决实行一人一票　　　　参考答案：B　　　　【答案及解析】监事会作出决议，应当经半数以上监事通过，故B项说法不正确。　　　　第8题：下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是(　)。　　　　A.股份设质应订立书面合

8、同，并办理出质登记　　　　B.公司可以接受公司的股票作为质押权的标