证券从业资格证书申请程序

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1、证券从业资格证书申请程序　　　　年11月证券从业考试即将来临，出guo证券从业考试栏目为大家分享“证券从业资格证书申请程序”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，的更新。　　　　参加证券从业资格证考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。　　　　资格考试由中国证券业协会统一组织。参加证券从业资格证考试的人员考试合格的，取得证券从业资格。　　　　证券从业入门资格证书申请的要求，满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。　　　　一、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格;　　　

2、　二、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格;　　　　三、通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。　　　　证券入门执业证书申请要求　　　　取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构资格管理员申请执业证书：　　　　(一)已被机构聘用;　　　　(二)最近三年未受过刑事处罚;　　　　(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;　　　　(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;　　　　(五)品行端正，具有良好的职业道德;　　　　(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条

3、件。　　　　申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。　　　　申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。　　　　取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。　　　　(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表【填写注意事项】，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历

4、证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;　　　　(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;　　　　(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。　　　　(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。　　　　特别说明：取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中

5、国证券业协会申请取得执业资格证书。