以投融资法律关系为视角的BT项目风险防范分析

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1、newcontract,onthisbasis,todevelopofHBTinvestmentandfinancingconstructioncontract11modeltext,andtoestablishasoundcontractmanagementsysteminordertoreducetheriskofthecontract.KEYWORDS:BTProtect,BTInvestmentandFinancingConstructionContract,LegalRelationship,LegalRiskPrevention第一章绪论11.1研究背景

2、11.2国内外研究现状21.2.1国内研究现状21.2.2国外研究现状31.3研究意义及创新点4第二章BT项目的发展与规范52.1BT项目的基本内涵52.2BT项目在国外的发展模式62.3BT项目在我国的发展与规范72.3.1BT发展模式72.3,2我国对BT项目的规范管理8第三章基于投融资法律关系的BT项目风险分析113.1BT项目投融资的法律关系113.1.1BT项目所涉及的法律关系113.1.2BT投融资法律关系的特点123.2BT项目主体的法律风险133.2.1项日业主133.2.2投资人143.3在建BT工程产权归属的法律风险153.3.1投资人拥有工程的

3、全部产权163.3.2投资人不拥有工程的全部产权173.4BT投融资建设合同的法律风险193.4.1合同的法律保障滞后193.4.2合同的法律性质定位不统一203.4.3合同的内容不规范213.4.4合同的管理不到位21第四章BT项目的法律风险防范234.1BT项0主体的法律风险防范234.1.1主体的规范和选择234.1.2拓展业主的委任权和管理权244.13把项目公司固定为BT项目的一方主体254.1.4以项目融资为基础建立有限追索机制264.2BT项目产权归属的法律风险防范27421项目的规范和选择274.2.2项目产权移交过程中的法律风险防范284.2.3拓

4、宽业主回购担保的方式和力度294.3BT投融资建设合同的法律风险防范294.3.1明确BT投融资建设合同的法律性质304.3.2制定《BT投融资建设合同》示范文本3()4.3.3建立完善的合同管理体系33第五章结语35参考文献36发表论文和参加科研情况说明39致谢40第一章绪论1.1研究背景从上个世纪80年代开始，全球经济的快速发展带动了人口增长和城市化扩张，各国政府面对急剧膨胀的城市基础设施建设需求，尤其是发展中国家，出现了“心有余而力不足”的情况，政府财力有限，但建设需求却迫在眉睫。与此同时，社会私有资本逐渐积累起来，更多的企业有实力去承担大型基础设施的建设，由

5、此可能带来的一些其他政策性优惠也使他们更有意愿去承担。因此，BT（Build-Transfer,建造•移交）这种将社会资木引入政府投资项目的新型投融资建设模式便应运而牛。⑴其创造性地为政府和投资机构“牵线搭桥”，一方面解决了政府资金不足的问题，使其对财政的使用能够更好地履行公共服务职能；另一方面提高了社会资本的使用效益，也使民众能够更好更快的享受到公共设施的服务，以此实现“取之于民，用之于民”。进入21世纪后，BT项目在我国充分显示了其特有的优势，在基础设施和市政公用领域得到了如火如荼地开展，比较成功的项目包括北京地铁奥运支线项口、上海南站改建工程等，⑵为促进BT模

6、式的健康快速发展，国家也在政策上给予了积极倡导。2003年，住建部下发的《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（以下简称《指导意见》）第4条规定：“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项冃，根据业主的要求，按照建设•转让（BT）、建设•经营•转让（BOT）、建设■拥有•经营（BOO）、建设■拥有.经营■转让（BOOT）等方式组织实施。”该条款首次提及了BT投融资建设模式，尔后各地政府为了鼓励地方BT项目的发展也开始纷纷制定相关规范文件。然而由于全国统一的规范性文件只对BT项目做出了笼统的概括性规定，而各地白己的规定又比较杂乱，有的其至并

7、不合法合理，因此市场上的BT可谓真假参半，很多项目采用BT模式是为了规避政府项目禁止垫资的规定。尤其是随着房地产市场的不断发展，越来越多的投资人和地方政府刻意追求“BT+土地”模式①，盲目开展BT项目，不仅导致BT模式畸形发展，同时也凸显了融资平台“BT+土地”模式：BT项目完工后，地方政府没冇足够资金回购，就会将一部分土地的开发权转给投资人以抵扌II回购资金。运作的不规范，投资风险一触即发。2012年底，财政部联合发改委、银监会和人民银行等四部委下发《关于制止地方政府违法违规融资行为的通知》(以下简称463号文)，向地方政府违规融资发出严厉的监管信号，引起参与