创业板上市暨企业IPO策略会

《创业板上市暨企业IPO策略会》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、创业板上市暨企业IPO策略会邀请函InvitationLetter广东晨光律师事务所北京君合律师事务所广东晨光律师事务所、北京君合律师事务所联合举办“创业板上市暨企业IPO策略”专题讲座的通知各有关单位：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》将于2009年5月1日起实施。与目前已经设立的国内两家证券交易所主板和中小企业版相比，创业板主要服务于高新技术企业或成长型屮小企业，其对上市企业的财务指标要求明显降低，对金业上市申请的审核要求明显宽松，为经营期限较短、资产规模较小但具冇自主创新能力和高成长性的中小企业提供了一条更为便捷的上市通道；与此同时，企业在创业板上

2、市后需要承受更为剧烈的市场波动、受到更为严格的纪律约束和承担更为严厉的违规处罚。为帮助企业学习了解创业板的上市条件、上市发行程序、上市前改制重组屮需要注意的法律问题，提高上市成功率，了解创业板上市后的责任与风险，广东晨光律师事务所和北京君合律师事务所决定于2009年6月8日下午13：30—18：30在广东省珠海市免费举办“创业板上市及企业1P0策略”专题讲座，现诚邀贵司负责战略发展、财务及法律事务的高层管理人员和部门负责人参加。讲座结束后，主办方将结合各参会单位的具体情况，就公司改制吋机与方案、上市程序启动前的准备工作等问题与参会单位进行一对一的交流，为企业岀谋划策

3、。座谈会后，主办方将针对有上市意向和需求的企业进行上门拜访，以便更深入为企业服务。如您有此意向，请填写好《报名冋执》联系我们，我们会将会议的详细情况及吋反馈给您们！联系人：广东晨光律师事务所办公室李孝平地址：广东省珠海市吉大景山路173号通信大厦4楼电话：0756—326396613902878176由B箱：zhuhai@sunnyTaw.com讲座内容:一、企业改制法律基础知识（广东晨光律师事务所文才律师）1、企业改制上市的基本内容2、股份公司的主要特点及决策机制3、设立股份公司的基本条件和方式4、改制上市对企业运作的主要影响二、创业板上市的法律操作要点（北京君合

4、律师事务所张建伟律师）1、创业板上市的基本要求2、创业板上市的基本步骤3、为创业板上市而进行的企业改制操作要点4、高新技术企业的知识产权保护和股权激励问题三、以往上市失败案例分析（北京君合律师事务所陶旭东律师）1、概述2、因历史沿革问题被否的案例3、因公司治理问题被否的案例4、因财务状况被否的案例5、因募集资金投向被否定案例广东晨光律师事务所简介广东晨光律师事务所是经广东省司法厅批准，于1995年8月30H成立，是珠海市最早成立的非国有律师事务所Z-o本所位于珠海市通信大厦3・4楼，现冇律师和助理近60人。经过十余年的发展，现已成为广东省享有较高知名度和良好信誉的律

5、师事务所，2005年被评为全国优秀律师事务所。晨光所法律人才储备充足，现由一批法律博士、硕士、海外留学人员、注册会计师、经济师等高、中级专业律师组成业务团队。有的律师担任市人大常委会法律顾问、市人民政府法律顾问、市屮级人民法院督导员和市行政执法法局监督员；有的担任过市屮级法院的民庭庭长，市、区检察院的检察官；冇的律师从事金融、证券业务多年，获上海证券交易所证券营业部经理资格，并在深圳和上海担任过证券营业部总经理，有丰富的证券T作经验。1998年以来，晨光所先后选派四批律师分别赴美国、英国、澳大利亚、澳门的大学留学；派部分律师到香港、上海、深圳等地的证券交易所和大型证

6、券公司学习公司股份制改造；股票和基金的发行、上市；公司资产和债务重组；证券投资分析、银行投资等证券业务。晨光律师直接参与两支上市基金〃海鸥基金〃和〃珠信基金〃的策划、发行、上市工作；参与国内30多家上市公司A股和B股的承销、发行、上市业务；参与多项重点工程近10亿美元外资引进谈判、起草合同、出具法律意见书等工作；为许多金融机构同业拆借和国债凹购业务捉供法律咨询。在公司股份制改造、公司海内外1P0资产和债务重组、以及其他证券、银行业务等方面积累了丰富的实践经验。此外，晨光所还在诉讼业务方面颇有建树，成功办理了许多有影响的民商、行政案件及国家赔偿案件。北京君合律师事务所

7、简介君合律师事务所成立于一九八九年四月，为国内最早的非国有律师事务所之一。君合总部设在北京，目前共设立了6家分支机构，分别设立在上海、深圳、大连、海口、纽约和香港。君合现有合伙人及顾问83名，具有律师资格的专业人员350多名。君合是国内第一批获准从事证券及资木市场业务法律服务资格的律师事务所，口前已为众多行业的境内外企业提供了各种类型的证券及资本市场业务的法律服务，并在此过程屮积累了丰富的经验。基于君合在该领域的专业水准及处理过的众多成功案例，近年来国内外有关权威机构一直将君合列为证券及资本市场业务的最佳中国律师事务所之一，君合律师连续被中国证监会聘请为证券发行