最新最全公司股东和董监高股权交易规定

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1、最新最全公司股东和董监高股权交易规定　　　　第一关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范　　　　1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有些法规和规章制度予以规范?　　　　目前关于上市公司董事、监事、高级管理人员交易行为的法规和规章制度主要有：《公司法》、《证券法》、中国证监会证监公司字[]56号《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”);上海证券交易所《关于重申上市公司董监高管转让所持本公司股份的通知》和《关于利用CA证书在线填报和持续更新本公司

2、董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知》等　　　　2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量?　　　　上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份数量可以分四种情况计算：　　　　(1)可转让股份数量的基本计算公式　　　　在当年没有新增股份的情况下按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量×25%”的公式计算上市公司董事、监事和高级管理人员可减持本公司股份的数量;不超过1000股的可一次全部转让不受25%比例之限制　　　　(2)对于在多地上市公司的处理　　　　上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份同时包括在登记在其名下的所有

3、本公司股份既包括A、B股也包括在境外发行的本公司股份　　　　(3)对当年新增股份的处理　　　　当年新增股票应分别两种情况处理：第一因送红股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股票增加的可同比例增加当年可减持的数量第二因其他原因(上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等)新增股票的新增无限售条件股票当年可转让25%新增有限售条件股票不能减持但计入次年可转让股票基数　　　　(4)对当年可转让未转让股份的处理　　　　对于当年可转让但未转让的本公司股份不得累计到次年自由减持而应当按当年末

4、持有股票数量为基数重新计算可转让股份数量　　　　3.上市公司董事、监事和高级管理人员在些情况下不得转让股票?　　　　以下情形上市公司董事、监事和高级管理人员不得转让其所持有股票：　　　　(1)公司股票上市交易之日起一年内;　　　　(2)董事、监事和高级管理人员离职后半年内;　　　　(3)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的;　　　　(4)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形　　　　4.禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的?　　　　禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括：　　　　

5、(1)上市公司定期报告公告前30日内;　　　　(2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;　　　　(3)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中至依法披露后2个交易日内;　　　　(4)证券交易所规定的其他期间　　　　5.上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有些?　　　　内幕信息系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”法律禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动(《证券法》第73、75条)上市公司董事、监事和高级管理人员作

6、为法定的“证券交易内幕信息的知情人”(《证券法》第75条)在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券　　　　年8月15日证监会发布证监公司字[]128号《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》规定上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的上市公司应当向证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起前6个月内有无持有或买卖上市公司股票的相关文件并充分举证相关人员不存在内幕交易行为　　　　6.关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的?　　　　根据《

7、证券法》第47条之规定上市公司董事、监事和高级管理人员将持有上市公司的股票在买入后6个月内卖出或者在卖出后6个月内又买入由此所得收益归该公司所有公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况此外《证券法》第195条亦规定“……违反本法第47条的规定买卖本公司股份的给予警告可以并处310万元以下的罚款”　　　　对于多次买卖的短线交易短线交易禁止期按如下标准计算：对于多次买入的以最后一次买入的时间作为6个月卖出禁止期的起算点;对于多次卖出的以最后一次卖出的时间作为6个月买入禁止期的起算点　　　　对于短线交易董事会应及时行使归入权即将由此所得的收益收归公司所有如

8、董事会不执行的股东有权要求董事会在30日内执行董事会未在上述期限内