内控制度模板范文

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1、内控制度模板范文　　人民网股份有限公司全体股东：　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要　　求(以下简称“企业内部控制规范体系”)结合本公司(以下简称“公司”)内　　部控制制度和评价办法在内部控制日常监督和专项监督的基础上我们对公司　　年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价　　一、重要声明　　按照企业内部控制规范体系的规定建立健全和有效实施内部控制评价其　　有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任监事会对董事会建　　立和实施内部控制进行监督经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行公　　司董

2、事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假　　记载、误导性陈述或重大遗漏并对报告内容的性、准确性和完整性承担个　　别及连带法律责任　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及　　在的固有局限性故仅能为实现上述目标提供合理保证此外由于情况的变化　　可能导致内部控制变得不恰当或对控制政策和程序遵循的程度降低根据内部　　控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险　　二、内部控制评价结论　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况于内部控制评价报告基准　　日不存在财务报告内部控制重大缺陷董事会认为公司已按

3、照企业内部控制　　规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况于内部控制评价报告基准　　日公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内　　部控制有效性评价结论的因素　　人民网股份有限公司年度内部控制评价报告　　三、内部控制评价工作情况　　(一)内部控制评价范围　　内部控制评价的范围按照风险导向原则涵盖了公司的主要业务和事项以及　　高风险领域纳入评价范围的主要业务和事项包括:　　1、组织架构　　公司严格按照《公司法》、《证券法》及相

4、关法规的要求和公司章程的规定　　建立了规范的公司治理结构和议事规则明确董事会决策、经理层执行、监事会　　监督等方面的职责权限形成科学有效的职责分工和制衡机制　　公司董事会是公司的决策机构按照《公司章程》等制度规定履行职责,享　　有法律法规和公司章程规定的合法权利依法行使公司经营方针、筹资、投资、　　利润分配等重大事项的表决权董事会对股东大会负责按照《公司章程》等规　　定在规定范围内行使经营决策权董事会下设编辑政策委员会、战略委员会、审　　计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等机构按照董事会各专门委员会议　　事规则和相关工作规则履行职责为董事会科学决策提供

5、有力支持公司管理层　　在董事会的领导下行使经营管理权主持企业日常经营管理工作监事会对股东　　大会负责监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责　　此外公司按照内控管理要求定期对治理结构进行梳理评估不断调整、完　　善公司法人治理结构并及时修订公司章程在内部机构的管理方法公司按照　　科学、精简、高效、透明、制衡的原则综合考虑自身经营特点、性质、发展战　　略、文化理念和管理要求等因素合理设置内部机构明确了各职能部门的职责　　权限确保各职能部门间职责明确、相互牵制形成各司其职、相互配合和相互　　制约的管理体系　　2、发展战略　　公司十分重视对发展战略的研究和

6、规划设计董事会下设立战略委员会负责　　发展战略的领导和决策工作人民网研究院负责公司战略的具体制定工作战略　　管理围绕战略编制、战略目标和计划分解以及战略执行、调整与评估三个步骤　　实现对战略的全过程管理　　在战略编制阶段重点通过各种信息的获取和研究分析结合公司的内部现　　状和发展愿景从实际出发以市场为导向以客户为中心多部门集中讨论确　　认最终形成明确的符合公司实际发展现状和战略发展需求的战略规划在战略　　执行过程中通过强有力的战略分解保证战略目标和工作顺利推进和落实在战　　人民网股份有限公司年度内部控制评价报告　　略评估调整方面公司每年对发展战略进行滚动回

7、顾并根据实际情况评估调整　　3、人力资源　　公司根据企业发展战略结合公司实际系统的制定了人力资源规划从人　　事任免、考核管理、人才引进培养等角度全面提升人力资源管理水平公司陆　　续发布了《薪酬福利实施细则》、《操作层及执行层绩效考核管理制度》、《人民网　　员工培训管理规定》等制度对员工的招聘、考核、培养及退出等方面建立了　　良好的人力资源管理体系和机制　　4、社会责任　　公司重视履行社会责任在追求经济效益保护股东利益同时严格遵循国　　家相关法律法规并结合公司实际情况在消防安全、保密管理、采编质量管理、　　公益慈善活动管理等方面建立了相应的机制并有效执行对促

8、进就业与员工权益　　保护方面进行了相关的制度约束和风险控制切实做到