《证券市场法律法规》时间点总结

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1、证券市场基本法律法规保存时间客户投诉&客户回访3年诚信信息查询记录5年保荐底稿10年基金管理人保存基金的会计账册15年客户身份资料自业务结束15年证券自营原始材料20年证券代理开立证券账户20年百分数证券公司非货币出资＜注册资本30%自营权益类证券（＜80%）及证券衍生品＜净资本100%期货公司货币出资＞85%免于聘请财务顾问股份＞30%联合另一家保荐机构股份＞7%公司公司章程：法定性、真实性、自治性、公开性。购买、出售或担保超过公司总资产30%，2/3决定。公司风险控制指标不合规整顿＜3个月股东有限责任公司股东人数50（董事会：5-19）年度报告股东大会召开前20天汇报时间证券公司为证券资

2、产管理客户开立证券账户→证券交易所3日解聘合规负责人3日财务顾问不合条件5日诚信处罚10日收购上市公司后15日法定代表人/高管离任后进行审计，审计报告离任之日2个月回复时间审查境内分支机构负责人资格申请20日审查董事、监事任职资格20日保荐人资格申请20日设立、收购、撤销境内分支机构&停业、解散、破产30日保荐机构资格申请45日变更业务范围、公司章程&审查高级管理人员45日增加/减少注册资本&合并/分立&申请实际控制人3个月在境内外设立证券公司6个月期货公司申请设立6个月执业资格申请（证券业协会）30天禁入时间诚信信息3年若有关证券5年违反考试纪律2年从业人员/机构拒不改正3-12月（3万以

3、下）注销执业证书3年证券市场禁入3-5年5-10年终身承销不受理3-12月/12-36月检查时间证券经纪人1年/次投资主办人2年/次证券执业人员2年/次特殊处罚期货不符合规定条件1-3倍10-30万要约收购若超过预定的股份，则按同等比例收购。若收购人股票达到90%以上，被强行要求收购。收购达到/变动5%，通知公司&3日内上报国务院，公告2日后不得收购。收购达到30%，通知全部股东。收购期限：30-60天。完成后12个月不得转让。原则开立证券账户时审核：有效性、真实性、完整性、一致性诚信信息：真实、准确、公正、规范证券/期货投资咨询人员：诚实信用、勤勉、审慎区域性市场：平等、自愿、诚实信用转融

4、通业务：平等、自愿、诚实信用、公平代销金融产品：平等、自愿、诚实信用、适当性注册资本股份有限公司上市3000万期货公司3000万证券公司5000万保荐机构1亿（净资本5000万）基金管理公司1亿（实缴货币资本）证券金融股份有限公司60亿申请证券、期货投资咨询100万其他知识点证券分析报告：上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告违规指令→高级管理人员/董事会→中国证券业协会/中国证监会金融衍生工具按产品形态：独立式+嵌入式申请证券上市：证券交易所财务顾问人参与的培训：中国证券业协会公司提供担保方式：保证、抵押、质押中国证券业协会自律职能管理：对会员单位&从业人员的自律管理和代办股份转

5、让系统的管理。证券交易所监管职能：对证券交易活动&会员&上市公司进行管理可冲抵保证金：A股股票、基金、债券公司清算：支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿公司债务→股东分配资本市场的功能：筹资-投资、资本定价、资本配置证券投资人员特定禁止行为：①接受他人委托从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益&损失&承诺证券投资收益。③依据虚假内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。集合资产业务管理：限定性+非限定性真实、准确、完整（及时在信息披露里才有）诚信信息：基本信息、奖励信息、处罚信息、协会自律规定其他他们继续往前走。走到了沃野，他们决定停下。　　被打巴

6、掌的那位差点淹死，幸好被朋友救过来了。　　被救起后，他拿了一把小剑在石头上刻了：“今天我的好朋友救了我一命。”　　一旁好奇的朋友问到：　　“为什么我打了你以后你要写在沙子上，而现在要刻在石头上呢？”　　另一个笑笑回答说：“当被一个朋友伤害时，要写在易忘的地方，风会负责抹去它；　　相反的如果被帮助，我们要把它刻在心灵的深处，任何风都抹不去的。”　　朋友之间相处，伤害往往是无心的，帮助却是真心的。　　在日常生活中，就算最要好的朋友也会有摩擦，也会因为这些摩擦产生误会，以至于成为陌路。　　友情的深浅，不仅在于朋友对你的才能钦佩到什么程度，更在于他对你的弱点容忍到什么程度。　　学会将伤害丢在风里，将

7、感动铭记心底，才可以让我们的友谊历久弥新！　　友谊是我们哀伤时的缓和剂，激情时的舒解剂；　　是我们压力时的流泻口，是我们灾难时的庇护所；　　是我们犹豫时的商议者，是我们脑子的清新剂。　　但最重要的一点是，我们大家都要牢记的：　　“切不可苛求朋友给你同样的回报，宽容一点，对自己也是对朋友。”　　爱因斯坦说：“世间最美好的东西，莫过于有几个头脑和心地都很正直的朋友。”他们继续往前走。走到了沃野，他们决定停下。