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时间:2019-11-16
《《证券市场法律法规》时间点总结》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、证券市场基本法律法规保存时间客户投诉&客户回访3年诚信信息查询记录5年保荐底稿10年基金管理人保存基金的会计账册15年客户身份资料自业务结束15年证券自营原始材料20年证券代理开立证券账户20年百分数证券公司非货币出资<注册资本30%自营权益类证券(<80%)及证券衍生品<净资本100%期货公司货币出资>85%免于聘请财务顾问股份>30%联合另一家保荐机构股份>7%公司公司章程:法定性、真实性、自治性、公开性。购买、出售或担保超过公司总资产30%,2/3决定。公司风险控制指标不合规整顿<3个月股东有限责任公司股东人数50(董事会:5-19)年度报告股东大会召开前20天汇报时间证券公司为证券资
2、产管理客户开立证券账户→证券交易所3日解聘合规负责人3日财务顾问不合条件5日诚信处罚10日收购上市公司后15日法定代表人/高管离任后进行审计,审计报告离任之日2个月回复时间审查境内分支机构负责人资格申请20日审查董事、监事任职资格20日保荐人资格申请20日设立、收购、撤销境内分支机构&停业、解散、破产30日保荐机构资格申请45日变更业务范围、公司章程&审查高级管理人员45日增加/减少注册资本&合并/分立&申请实际控制人3个月在境内外设立证券公司6个月期货公司申请设立6个月执业资格申请(证券业协会)30天禁入时间诚信信息3年若有关证券5年违反考试纪律2年从业人员/机构拒不改正3-12月(3万以
3、下)注销执业证书3年证券市场禁入3-5年5-10年终身承销不受理3-12月/12-36月检查时间证券经纪人1年/次投资主办人2年/次证券执业人员2年/次特殊处罚期货不符合规定条件1-3倍10-30万要约收购若超过预定的股份,则按同等比例收购。若收购人股票达到90%以上,被强行要求收购。收购达到/变动5%,通知公司&3日内上报国务院,公告2日后不得收购。收购达到30%,通知全部股东。收购期限:30-60天。完成后12个月不得转让。原则开立证券账户时审核:有效性、真实性、完整性、一致性诚信信息:真实、准确、公正、规范证券/期货投资咨询人员:诚实信用、勤勉、审慎区域性市场:平等、自愿、诚实信用转融
4、通业务:平等、自愿、诚实信用、公平代销金融产品:平等、自愿、诚实信用、适当性注册资本股份有限公司上市3000万期货公司3000万证券公司5000万保荐机构1亿(净资本5000万)基金管理公司1亿(实缴货币资本)证券金融股份有限公司60亿申请证券、期货投资咨询100万其他知识点证券分析报告:上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告违规指令→高级管理人员/董事会→中国证券业协会/中国证监会金融衍生工具按产品形态:独立式+嵌入式申请证券上市:证券交易所财务顾问人参与的培训:中国证券业协会公司提供担保方式:保证、抵押、质押中国证券业协会自律职能管理:对会员单位&从业人员的自律管理和代办股份转
5、让系统的管理。证券交易所监管职能:对证券交易活动&会员&上市公司进行管理可冲抵保证金:A股股票、基金、债券公司清算:支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿公司债务→股东分配资本市场的功能:筹资-投资、资本定价、资本配置证券投资人员特定禁止行为:①接受他人委托从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益&损失&承诺证券投资收益。③依据虚假内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。集合资产业务管理:限定性+非限定性真实、准确、完整(及时在信息披露里才有)诚信信息:基本信息、奖励信息、处罚信息、协会自律规定其他他们继续往前走。走到了沃野,他们决定停下。 被打巴
6、掌的那位差点淹死,幸好被朋友救过来了。 被救起后,他拿了一把小剑在石头上刻了:“今天我的好朋友救了我一命。” 一旁好奇的朋友问到: “为什么我打了你以后你要写在沙子上,而现在要刻在石头上呢?” 另一个笑笑回答说:“当被一个朋友伤害时,要写在易忘的地方,风会负责抹去它; 相反的如果被帮助,我们要把它刻在心灵的深处,任何风都抹不去的。” 朋友之间相处,伤害往往是无心的,帮助却是真心的。 在日常生活中,就算最要好的朋友也会有摩擦,也会因为这些摩擦产生误会,以至于成为陌路。 友情的深浅,不仅在于朋友对你的才能钦佩到什么程度,更在于他对你的弱点容忍到什么程度。 学会将伤害丢在风里,将
7、感动铭记心底,才可以让我们的友谊历久弥新! 友谊是我们哀伤时的缓和剂,激情时的舒解剂; 是我们压力时的流泻口,是我们灾难时的庇护所; 是我们犹豫时的商议者,是我们脑子的清新剂。 但最重要的一点是,我们大家都要牢记的: “切不可苛求朋友给你同样的回报,宽容一点,对自己也是对朋友。” 爱因斯坦说:“世间最美好的东西,莫过于有几个头脑和心地都很正直的朋友。”他们继续往前走。走到了沃野,他们决定停下。
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