＃＃证券理财顾问管理办法

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1、##证券理财顾问管理办法目录第一章总则1第二章理财顾问的管理和岗位职责1第三章理财顾问的聘用与解聘2第四章理财顾问的日常管理9第五章客户预约确认和回访12第六章风险管理13第七章附则14附件一：理财顾问招聘参考流程15附件二：新人面试表16附件三：理财顾问求职表19附件四：理财顾问培训情况登记表23附件五：理财顾问聘用合同（略）和解除劳动合同通知书24附件六：理财顾问日常管理细则（参考）27附件七：客户服务卡和经纪关系撤销表29第一章总则第一条为适应证券市场的发展变化，打造一支强大的营销队伍，加强与外部的合作，最大程度延伸渠道，并在此基础上扩大公司金融

2、客户群体。同时建立市场化的考核与管理机制，进一步提高公司核心竞争力，特制定本办法。第二条本办法所称理财顾问指立足理财市场，专职从事营销与服务工作，与公司签署正式劳动合同的人员。理财顾问由低到高分为助理理财顾问、理财顾问、高级理财顾问、资深理财顾问、首席理财顾问五个级别。第三条未取得投资顾问注册资格的助理投资顾问（非注册投顾）纳入本办法管理，非注册投顾职级9档与理财顾问五级9档为一一对应关系。第二章理财顾问的管理和岗位职责第四条公司财富管理中心对各级别理财顾问的主要管理职责1、各级别理财顾问聘用和任职标准的制定；2、理财顾问入司、离职、考核、定级的最终审

3、核;3、理财顾问管理制度的制定和薪酬、激励政策的修订;4、对营业网点营销团队建设的管理、绩效评价及业务督导;5、公司赋予的其他管理职责。第五条营业部对理财顾问的主要管理职责1、理财顾问的招聘、录用、离职、档案等人员管理;2、理财顾问的入司与在职培训；3、理财顾问的日常管理和考核；4、组织策划与实施营业网点各类营销活动；5、理财顾问的相关数据统计并按要求上报公司财富管理中心备案；6、理财顾问每月业务辅助用品的审核与发放；7、营销业务的督促与辅导；8、公司赋予的其他管理职责。第六条理财顾问岗位职责1、拜访客户、发展客户、服务客户，完成各项业务指标；2、每周

4、向直接上级提交客户拜访记录，服从管理、辅导和工作分配；3、每日参加所在部门的晨会，按时参加例会、周会；4、每日填写工作日志和客户服务记录；5、听取客户意见、建议，按规定提供信息、业务咨询等服务；6、协助并配合营业部和所在团队招聘、管理、考核理财顾问；7、领导交办的其他工作。第七条理财顾问变动1、理财顾问可转岗为其他岗位员工。转岗后按新的岗位要求管理考核。2、原则上理财顾问不得转岗为经纪人，特别情况需经公司财富管理中心审批。3、理财顾问离职后，其客户统一划归营业网点，不得归属给其他营销人员。第三章理财顾问的聘用与解聘第八条各营业部根据业务发展需要，结合当

5、地实际情况，自行组织招聘工作。第九条理财顾问招聘流程（见附件一）第十条理财顾问聘用基本条件1、具有完全自主民事行为能力的中国公民；2、年龄20-45周岁；3、身体健康并经指定医院体检合格者；4、大专及以上学历且具有证券从业资格；5、无证券监管部门禁入行业记录和无犯罪记录;6、与其他任何单位不存在劳动关系；7、符合公司对于人员管理的“亲属回避原则”;8、符合监管部门关于证券从业人员的相关要求;9、公司或营业部认为有必要的其他条件。符合以上基本条件的人员，学历、资历、从业经历、个人能力等综合素质突出的可直接签订劳动合同，成为助理理财顾问。综合素质不突出的可

6、作为后备人员，其身份为经纪人，签订经纪人委托代理协议，按经纪人管理要求进行管理。在其综合业绩符合理财顾问转正要求，日常表现良好的前提下，可由其本人提出申请，经营业部和公司审核批准后签订劳动合同，进入理财顾问序列定级和管理。此类后备人员按助理理财顾问要求纳入团队进行严格日常管理，统一称为“储备类经纪人二暂未获准实施经纪人制度的营业部，招聘营销人员按理财顾问进行。对于有以下情况的人员应当审慎录用：1、与原单位存在未决的劳动合同纠纷、仲裁或诉讼的;2、受到监管部门行政处罚或采取监管措施、被列入协会数据库不良营销人员公示名单的；3、受到原单位内部处分、处罚且情

7、节严重的；4、有不按照国家规定或劳动合同约定支付违约金等失信记录的;5、近年内多次因个人原因提前解除劳动合同的；6、其他应当审慎录用的情形。第十一条应聘理财顾问或其后备人员的应提供以下材料：1、理财顾问求职表（见附件三）；2、个人简历；3、学历证书、学位证书原件及复印件各一份，证券从业资格成绩合格证；4、身份证原件及复印件；5、近期免冠一寸照片二张；6、与原单位解除劳动合同的证明；7、体检健康证明；8、官方出具的无犯罪证明；9、面试表10、性向测试表11、证券从业资格成绩合格证（2门）12、证券账户销户情况13、从业告知书14、公司或营业网点认为必要的

8、其他材料。第十二条聘用1、由营业部根据《新人面试表》（附件二）综合审查理财顾问基本条件，确定符