我国证券中介机构的诚信规制毕业论文()

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1、密级:分类号:学校代码：10075学号：20120112法学硕士学位论文我国证券中介机构的诚信规制学位申请人：指导教师：教授学位类别：法学硕士学科专业：经济法学授予单位：河北大学答辩日期：二O**年六月UD.C:N0:20120112Classifiedlndex:CODE:10075ADissertationfortheDegreeofM.LawTheintegrityofthesecuritiesregulatoryagencyfsCandidate:Supervisor:AcademicDegreeApplied:MasterofLa

2、wSpecialty:EconomicLawUniversity:HebeiUniversityDateofOralExamination:June,20**摘要证券市场是我国资本市场的重要组成部分，其能否健康运行是关系着我国资本市场能否长远健康发展的重大问题。同时，作为证券市场运行机制屮最基础、最核心的诚信机制的完备程度及其实现程度，乂是判定我国证券山场信用程度、安全程度的重要评判标准。其中，作为证券市场中最为核心的“风云人物”和“看门人”的证券中介机构对证券市场的诚信建设与完善具有举足轻重的重要作用。换句话说，要想健全证券市场诚信运行机

3、制就必须以证券中介机构的诚信建设为起点、为基石。然而，近年来“绿大地事件”、“洪良国际案”、“奥巴林会计造假案”等等案件暴露了证券中介机构的诚信危机。证券中介机构作为证券帀场的“看门人”却不思其责，中饱私囊，极人地戳伤了投资者的信心，更严重的阻碍了证券市场的诚信发展。因此，我们必须集中力量对我国证券中介机构诚信问题进行剖析，深刻分析其失信的原因，进而提出具有针对性的建议來改变我国证券中介机构的诚信现状，进而让证券中介机构彻底摘掉欺诈违规者的“伙伴”和策划、执行者的代号，成为证券市场的中流砥柱、证监会最为得力的“监管助手”，共同为我国证券市场

4、的诚信建设贡献力量。本文对诚信、证券诚信的重要性和证券中介机构的诚信理论进行了详细的阐述，之后又对我国证券中介机构失信的成因进行了深刻剖析。同时借鉴国外先进经验，并在针对性的分析我国证券中介机构的现实性特点后，找到症结所在，对症下约，得出了应对我国证券中介机构失信的些许对策。最后本文系统的提岀了具有针对性和可行性的关于我国证券中介机构诚信规制的法律对策，希望对证券市场的诚信发展有所帮助。关键词证券中介机构诚信法律制度诚信问题规制措施AbstractThesecuritiesmarketisanimportantpartofChinafsca

5、pitalmarket,itsabilitytorunamajorhealthissuerelatedtowhetherthelong-termhealthofChina'scapitalmarketdevelopment.Meanwhile,asthestockmarketoperationmechanismisthemostbasic,thecompleteextentofthecoreoftheintegrityofthemechanismandthedegreeofrealization,butalsodeterminetheext

6、entofChina'ssecuritiesmarketcredit,thesafetyoftheimportantcriteria.AsthestockmarketwherethecoreoftheHPersonoftheYearHandthengatekeepersnofsecuritiesintermediariesintegrityofthebuildingandimprovementofthestockmarketplaysanimportantrole.Inotherwords,inordertoimprovetheintegr

7、ityofthesecuritiesmarketoperationmechanismmustbebasedonthesecuritiesintermediariesintegrityofthebuildingasastartingpointforthefoundation.However,inrecentyears,nGreenEarthevent",nHontexcase”andnAobaLinaccountingfraudcase/andsothecaseexposedthecreditcrisissecuritiesintermedi

8、aries.Asthestockmarket's"watchdog"haspocketed,notthinkingresponsibilityseriouslyhinderedt