全真试题证券基础

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1、测试开始2011/05/15,11:24:04并完成2011/05/15,19:40:12.已完成测验2小时.测试完成1次还可以做4次Yy正确答案：绿色错误答案：红色测试评分：0失败妁重新测验♦测试分析AIL1我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()o1.80%2.70%3.90%4.60%试题解释：P139得分：0您的答案:[]正确答案:[3]2我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度()以内的外汇资金投资海外股票市场。1.20%2.10%2.30%3

2、.5%试题解释：P40得分：0您的答案:[]正确答案:[2]3以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。1.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份2.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份3.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份4.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份[♦■■・•・■■•••■■■■■■9till■■•■u■一■■一■■上n■■■■■■■■•••■■・・■■■■•・•■■■■・■■•■MVLUAAAL*■Aau■■■■■■••■•■■■

3、■••mJLMimJJU■■■—eiat■*11Mif■y耳mi试题解释：P74得分：0您的答案:[]正确答案:[3]4以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）01.利率衍生工具2.信用衍生工具3.货币衍生工具4.股权类产品的衍生工具试题解释：P148得分：0您的答案:[]正确答案:[2]5证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置（）中用于保护证券投资者利益的资金。1.证券投资风险2.上市公司风险3.证券市场系统风险4.证券公司风险试题解释：P363

4、得分：0您的答案:[]正确答案:[4]6在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。1.总资产2.总股本3.净资产4.总股数试题解释：P53得分：0您的答案:[]正确答案:[3]7契约型基金筹集的资金属于（）。1.信托财产2.借入资金3.自有资金4.公司资本试题解释：P121得分：0您的答案:[]正确答案:[1]8外国债券的发行一般由（）金融机构、证券公司承销。1.发行地所在国2.发行者所在国3.投资者所在国4.国际性试题解释:P111得分：0您的答案：[]正确答案:[1]9

5、下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，错误的是（）。1.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次1.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》2.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章3.共分为四个层次试题解释：P331得分：0您的答案:[]正确答案:[3]10各国证券监管的首要任务是（）。1.降低系统性风险2-保证证券市场的公平、效率和透明3.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境4.调控证券市场与证券交易的规模[•■■・・

6、・■■■・■■uy■」匕0...0"ajujuxt*■•■■■•■・・•■■■•■■■•・■■•■•tiij■t■■e11■aat•fliiifli•■•・■■■■■■■•••■■■■••■■■■■•■・（（■■■■■■■■._■■■■■■■■■■■■■・■・■■■■■・■■■■■■■•■■■•U上p一M_mMA・ifiiitioit11■■■■•■■•■■■•■•・・■■■■•■■・■■••■■■■ii■it•f^111101■■■■■■■■■■■■■■••■■■■■■（试题解释：P344得分：0您的答案:[]正确

7、答案:[3]11契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。1.经理层2.基金受益人大会1.董事会2.基金托管人试题解释：P128得分：0您的答案:[]正确答案:[2]12买卖双方在有组织的交易所内公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。1.金融期权2.金融互换3.金融期货4.结构化金融衍生工具试题解释：P156得分:0您的答案:[]正确答案:[3]13按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。1.固定收益证券和变动收益证券2.公募证券和私募证券3.

8、国内证券和国际证券4.上市证券与非上市证券试题解释：P3得分：0您的答案:口正确答案:[2]14证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。1.章程2.上市公告3.股东会会议纪要4.招股说明书试题解释：P298得分：0您的答案:[]正确答案:[1]15以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。1.制定、修改证券交易所