2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(1)-中大网校

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1、2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)(1)1993年，（　　）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行数量为5000万美元，发行对象为城乡居民。A.中国投资银行B.中国银行C.中国人民银行D.中国国际信托投资公司(2)政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（　　）。A.特种国债B.赤字国债C.建设国债D.战争国债(3)在公司证券甲，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　　）。A.股票B.公司债

2、券C.商业票据D.金融证券(4)证券业协会和证券交易所属于（　　）。A.政府机构B.府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监管机构(5)证券交易所上市证券的清算和交收由（　　）集中完成。A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司(6)我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（　　）阶段。A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期(7)中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（　　）次会员大会。A.4B.6C.8D.10(8)利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影

3、响因素不包括（　　）。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向(9)金融期货交易的对象是（　　）。A.金融期货合约B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具(10)中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行，从广义上讲它应该属于（　　）。A.政府债券B.公司债券C.特别国债D.金融债券(11)关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（　　）。A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资

4、专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日(12)对契约型基金认识正确的是（　　）。A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品

5、种，它的优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行(13)单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事(14)下列说法正确的是（　　）。A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B.我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率(15)按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（　　）

6、。A.固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B.固定利率债券和浮动利率债券C.缓息债券和即期债券D.累积债券和非累积债券(16)债券发行的定价方式以（　　）最为典型。A.公开招标B.上网竞价方式C.协商定价方式D.累计投标询价方式(17)当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（　　）转换请求权。A.行使B.不行使C.保留D.转让(18)买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（　　）。A.手续费B.印花税C.申购费D.赎回费(19)贴现债券到期时按（　　）偿还。A.发行价格B.市场价格C.票面金额D.本息总额(20)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国

7、证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。A.10B.15C.20D.30(21)欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（　　）。A.扬基债券B.武士债券C.无国籍债券D.熊猫债券(22)截至2006年底，已有（　　）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。A.34B.44C.54D.64(23)利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（　　）。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期