风险和机遇评价及应对措 施表

《风险和机遇评价及应对措 施表》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0序号内外部因素风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施控制措施有效性评价因素/过程风险和机遇严重度频度风险等级1内文件管理过程失效文件不能及时隔离。122失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。有效外来文件识别不全，不能及时更新。144建立外来文件清单，及时更新。有效2内记录管理过程记录模板内容不适宜或缺失。122使用前审批，及时修订。有效记录缺失、失真、不全面。133对人员进行培训教育考核。有效3内信息交流、沟通过程沟通渠道不畅，致信息收集不

2、全。144相关部门建立良好沟通渠道。有效信息不真实，致不能针对性改进或决策失误。122与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈真实有效信息。有效4内管理评审过程策划不到位，输入不充分。122总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。有效改进措施未落实，有效性差。111严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。有效走形式，结论失真，改进决议无实际意义。122总经理与企业的实际相结合确定改进方向。有效5内内审过程策划不到位，影响内审有效性。122审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。有效12

3、2外培内审员并取证。有效内审人员能力不足，影响内审深度和有效性。6内改进过程抽样不均衡，致内审结果有效性、符合性结论失真。133合理均衡抽样。有效内审员的选择没有独立性，影响内审有效性。112禁止内审员审核自已的工作。有效内审不合格整改不到位，未验证内审不合格整改效果差，有效性差。122由开具不符合的内审员或审核组长验证。有效不合格/不符合，未按规定要求整改或整改不到位，问题未消除。133责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效不合格/不符合整改后未重新验收，致风险升级。133验证人员必须签字确认，制定考核

4、办法考核。有效7内合规性评价过程合格/不符合原因不分析不准确，采取纠正措施无效，导致问题升级扩大。133主控部门组织相关部门负责人进行分析，查到真正的原因。有效未按法规要求执行，导致违规的风险。326加强培训教育，提高员工执法意识，主控部门增加监控力度。有效未对法规执行情况进行监控和评价，违规未发现，继续违规的风险。326加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要求实施监控，主控部部门定期组织评价。有效8内环境因素识别评价过程识别不全面，致影响因素失控。326结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。有效重要因素评价不准确，控制措

5、施不适宜，致失控造成环境影响事故。326部门自评，主控部门复审，两级把关。有效9内危险源辨识评价过程辨识不全面，致危险源失控，造成安全隐患。236结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。有效重要危险源评价不准确，控制措施不适宜致失控，造成职业安全事故。428部门自评，主控部门复审，两级把关。有效10内应急准备和响应过程预案不适宜，导致应急活动中发生新的事故风险。326通过应急演练，评价预案的适宜性和可操作性。有效应急物资不充分或失效，导致救援活动不能按要求实施，导致事故严重。428主管领导对应急物资的充分性和有效性负责，主控部

6、门监督检查。有效11内监视、测量分析和评价过程信息收集不全面，导致分析评价结果不充分。144主管部门充分记录和收集相关信息，并进行分析和评价。有效信息不真实，导致分析评价结果有效性差。133真实性由记录人负责，建立考核机制,责任部门负责监督考核。有效12内危险化学品管理过程能源、资源管理过程员工无环保节约意识，导致能源资源浪费。144通过培训提高员工节能意识，养成节约好习惯。有效不按规定实施管理，导致发生火灾爆炸事故。5210责任部门严格执行危险化学品的法律法规及本公司的管理要求，主管部门监督检查。有效监督不到位，导致事故发生。

7、428主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。有效13内不合格品控制过程未按规定要求整改或整改不到位，导致问题未消除。236责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效整改后未重新验收，导致风险升级。236验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。有效14内事件/不符合控制过程原因分析不准确，采取纠正措施无效，导致问题升级扩大。236主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。有效未按规定要求整改或整改不到位，导致问题未消除236责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效整改后未重新验收，导致风险升级。2

8、36验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。有效15内职业健康安全运行过程原因不分析不准确，采取纠正措施无效，导致问题升级扩大。122主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。有效方案策划不到位，导致运行偏离方向。122全方位结合公司过程、产品和服务