2017年度内部控制评价报告

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1、2017年度内部控制评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市证通电子股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法。在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、内部控制评价工作的总体情况公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。二、内部控制评价的依据本报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《内部

2、控制基本规范》（以下简称“基本规范”）及《企业内部控制评价指引》的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2017年12月31日内部控制设计与运行的有效性进行评价。-0-三、内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项。纳入评价范围的单位包括：深圳市证通电子股份有限公司及其15家子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司本年度合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司本年度合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发

3、展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、财务报告、募集资金管理、全面预算、关联交易、合同管理、信息与沟通、信息系统、内部监督、风险评估。上述纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。同时通过风险检查、内部审计、监事巡查等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，具体评价结果阐述如下：1.组织架构（1）治理结构公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳市证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章的要求，

4、建立了由股东大会、董事会、董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、监事会、经理层构成的法人-1-治理结构，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制。公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》等规章制度，并按照决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则，明确公司股东大会、董事会、监事会、经理层的职责权限和工作程序等，确保决策、执行和监督相互分离，相互制衡，保障了公司的持续、稳健的发展。（2）机构设置和权责分配公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，明

5、确职责权限，将权利与责任落实到各责任单位。董事会负责建立健全内部控制和有效实施。董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，指导及协调内部审计及其他相关事宜等。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。报告期内，公司按照业务运营特点以及管理需要，进行了资源整合和专业细分，对组织架构进行了重大调整,建立了事业部制组织结构,下设股份有限公司管理总部和六个事业部。管理总部包括战略及投资部、财务部、总裁办公室、行政部、人力资源部、科技管理部、

6、信息管理部、董事会办公室、审计部。事业部包括自助设备事业部、安全支付事业部、金融物联网事业部、金融服务事业部、IDC云计算事业部、LED照明事业部,以及业务支持中心:客户服务部。伴随着组织架-2-构的调整，对各事业部进行了精准的业务定位，对职能部门的主要职责进行了规范，对相应人员任免及职责分配进行了调整。通过一系列的调整使公司资源整合更趋于合理，体系活动更加高效。（3）对子公司的管控公司通过《控股子公司管理办法》、《控股子公司财务管理办法》，规范了控股子公司的治理结构、财务管理、经营考核和内部审计监督，确保子公司运营符合公司的整体战

7、略，控制经营风险，保障公司投资权益。公司通过委派控股子公司的总经理、财务人员等，加强对子公司的管控。各控股子公司的所有重大事项和财务资料能在规定时间内报送母公司，并不定期接受总公司的内部审计。但是对于非全资子公司的管控需进一步加强。公司将组织财务、证券、审计等部门，对内部控制制度进行梳理学习，包括对《控股子公司管理办法》、《控股子公司财务管理办法》制度，根据公司实际情况进行梳理优化和修订，并监督执行。审计部定期或者不定期对控股子公司，尤其是非全资控股子公司进行经营事项审计，对违反公司内控管理制度的行为进行纠偏。通过内部审计，及时发现

8、问题，提出整改意见，并敦促改善落实。2.发展战略公司在董事会下设立战略委员会负责发展战略管理工作,对公司总体战略发展规划、业务战略规划、战略规划项目进行审议。公司自本报告期开始推行事业-3-部管理体制，各事业部作为利润中心，开展自主经