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《西方监管理论-文献综述和理论清理》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、热点聚焦西方监管理论:文献综述和理论清理刘鹏[摘要]近年来,我国有关监管研究的著作成果开始不断涌现,但对于西方监管理论进行系统性清理的文献却不多见。本文运用文献分析研究方法,将西方经济学、法学、政治学以及行政学中有关监管研究的文献观点进行了系统整理,将其区分为公共利益理论、利益集团理论、监管政治理论、制度主义理论以及观念推动理论五种不同理论,并对每种理论的主要观点、理论优势以及存在的不足进行了归纳和概括,以此为下一步本土化监管理论的产生列明应有的参照系。[关键词]监管理论;公共利益理论;利益集团理论;监管政治理论;制度主义理论;观念推动理论[中图分
2、类号]F63040[文献标识码]A[文章编号]1006-0863(2009)09-0011-05近年来,我国有关监管研究的盛况,并没有自动带来监介入经济过程,而运用政策工具进行调控;政府与产业的关管理论研究的突破,其中一个重要原因在于因缺乏对西方系相对独立,呈现出多元主义特征;政府成为市场经济的裁监管理论的系统清理而缺少参照体系。由于受到外来著作判员,而不再是运动员;政府监管机构的运作不同于传统意翻译的影响,加之不同研究者的研究重点差异,目前我国对义上的立法、司法和行政机构,具有更强的独立性、专业性于英文regulation存在监管、
3、规制、管制等多种译法,和科学性;国内市场逐渐对外开放,对国外产业竞争者也实但所指向的客观实体基本一致。本文不就译法问题进行深行国民待遇。究,统一沿用监管的译法。20世纪60年代,美国政府的监管政策发生了重大的变早期的监管研究主要限于经济性监管(economicregula化,传统的以反垄断、确保有效竞争的经济性监管政策逐渐tion)范畴,即主要指政府运用一系列惩治性手段,采取强式微,而以维护公共健康、公共安全、保障基本人权以及增制性措施,以期达到修正个人与企业经济行为的目标。[1]进社会福利的社会性监管(socialregulation)逐渐兴
4、起,使得在某些学者看来,早期监管型国家的雏形可以一直追溯到学者对这两种不同的监管形式进行了进一步区分(参见表19世纪甚至更早的时期,例如学者安东尼!奥格斯就发现1)。早在英国的都铎王朝时期,当时的王室就曾颁布了超过300表1经济性监管与社会性监管的差异比较部法令法规,对贸易、雇佣、农业发展以及土地使用等经济经济性监管社会性监管事务进行规范管理。[2]从某种意义上讲,这种有别于古典自克服传统法制过于机械理论基础纠正市场失灵的缺陷由放任的经济治理模式已经可以被视为现代监管型国家的限制可能危害到公共健滥觞。政策目标确保竞争性的市场条件康、公共安全或社会福利
5、从19世纪末20世纪初开始,随着古典自由放任式的经的行为济发展模式逐渐暴露出了寡头垄断、外部性明显等负效应,政策工具市场准入控制;价格调制度设置;确立标准;奖控;产量调控惩机制;执行系统而传统的立法和司法机构对于日益专业、复杂的经济和社个人、公司企业以及基层会事务也显得力不从心,因此美国政府开始逐渐通过建立政策对象公司企业行为地方政府行为一系列的独立、专业的监管机构来干预市场经济,早期的监电信、航空、邮政等网络药品食品安全、控制环境管型国家在美国得以建立,由此引发了西方社会科学界对案例型产业污染;生产和交通安全于监管问题的研究热潮。正如美国芝加哥大学的
6、埃瑞克!资料来源:LesterM.Salamon(eds)TheToolsofGovernment:A波斯纳教授所指出的:在美国,没有哪一个主题的研究能够GuidetotheNewGovernance.NewYork:OxfordUniversityPress,像监管这个领域一样,引发了经济学家、法学家和政治学家2002pp117-186[3]的高度关注。有关的研究文献也是汗牛充栋,浩如烟海。由于学科视野存在一定的差异,不同学科的学者对监但综合起来看,监管型国家的特征主要包括以下几个方面:管的研究角度也存在一定的区别。相对而言,经济学家更政府
7、的目标在于纠正市场失灵,维护有效竞争;政府不直接关注监管与市场的关系及效率比较;法学家则喜欢探讨监2009年第9期总第291期11热点聚焦管政策的正当性和合法性,政治与行政学家则对监管政策着监管领域的研究。直到20世纪70年代,以美国芝加哥经的议程设定(agenda-setting)以及政治利益交换过程更感济学派和弗吉尼亚学派为代表的一批学者开始对公共利益兴趣。然而,无论是从哪个学科的研究角度出发,学者们关理论的基本假设提出一系列质疑。他们认为,作为监管对注的问题都具有某些共通之处:政府监管从何而来?政府象的企业对于政府监管有着强大的影响力,而作为
8、监管者监管的基本目标是什么?在监管过程中,不同的相关利益的政府本身也是具有自利动机的,因此他们
