义煤集团上市培训材料（上市公司治

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1、上市公司治理金杜律师事务所KING&WOODPRCLAWYERS公司治理的含义广义：一切对公司经营管理产生影响的法律制度。狭义：指公司治理机构，即透过一种制度安排，合理地配置股东与管理者之间的权利与责任，重点放在如何透过激励机制来强化内部监督与约束机制。其主要特点是透过股东会、董事会、监事会及管理层所构成的公司治理机制的内部治理。公司治理的目标确保公司管理者的行为符合法律、法规及公司章程；公司的目标与利害关系人的目标一致。确保公司信息真实、准确、完整、及时披露，促使投资者获得充分的信息，对公司的经营状况作正确的判断。确保公司的管理者追求公

2、司利润的动机，在谋求股东利益最大化的同时，对利害关系人，如债权人、雇员、供应商、消费者、社区乃至一般公众，也负有一定的社会责任。上市公司治理结构股东大会董事会监事会董事会秘书战略委员会审计委员会薪酬与考核委员会高级管理人员提名委员会公司治理文件公司章程股东大会、董事会、监事会议事规则董事会专门委员会议事规则董事会秘书工作规则独立董事工作制度关联交易管理办法信息披露制度内部授权制度上市公司章程上市公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。上市公司章程以《公司法》第82条的规定为基本依据，并以《上市公司章程指引》（2006年修

3、订）为蓝本。《上市公司章程指引》将上市公司章程分为十二章，主要规定了以下内容：上市公司的基本情况股份的发行、增减、回购和转让股东及股东大会董事会、监事会、高级管理人员财务会计、审计、利润分配合并、分立、增资、减资、解散和清算以及章程的修改上市公司章程——上市公司的基本情况上市公司的基本情况包括：公司的名称公司的住所公司的注册资本公司的营业期限公司的法定代表人公司章程的效力公司的经营宗旨和经营范围等内容。上市公司章程——上市公司股份的发行、增减、回购和转让股份的发行：主要包括公司股份的形式、股份发行的原则、公司发起人的出资形式和认购的股份数

4、，以及公司股份的总数和每股面值。股份的增减和回购主要包括公司增加注册资本的方式，公司减少注册资本的规定，以及公司收购本公司股份的情形、方式和对不同情形的具体规定。股份的转让：主要包括公司不接受本公司的股票作为质押权的标的，对发起人转让股份的期限限制，对公司董事、监事和高级管理人员转让股份的限制。上市公司章程——股东及股东大会有关股东的规定：主要包括对股东名册和股权登记日的规定，股东享有的权利，股东的诉权，股东承担的义务，以及公司的控股股东和实际控制人的义务等。有关股东大会的规定：主要包括股东大会作为公司的权力机构所依法行使的职权，须经股东

5、大会审议通过的公司对外担保行为，年度股东大会召开的时间，临时股东大会召开的时间和情形，召开股东大会的地点，要求制定股东大会议事规则等。上市公司章程——董事会、监事会、高级管理人员董事、董事会的规定：董事：主要包括不得担任公司董事的情形，董事的选举和任期，董事的忠实义务，董事的勤勉义务，有关董事辞职或任期届满的规定，董事的责任等。董事会：主要包括董事会的组成及其职权，董事长和副董事长的选举及其职权，董事会会议的召开，董事会会议通知的内容，有关董事会决议的规定，有关董事会会议记录的规定以及要求制定董事会议事规则等。监事、监事会的规定：监事：主

6、要包括以下内容：不得担任监事的情形，监事的忠实和勤勉义务，监事的任期及辞职，监事的权利和义务等。监事会：主要内容包括：监事会的组成和职权，监事会会议的召开，有关监事会议事规则的规定，监事会的议事方式和表决程序，有关监事会会议记录的规定等。上市公司章程——董事会、监事会、高级管理人员高级管理人员的规定：主要包括公司总经理和副总经理的聘任及解聘，不得担任总经理和其他高级管理人员的情形，总经理和其他高级管理人员的忠实义务和勤勉义务的规定，公司控股股东、实际控制人单位的人员担任总经理和其他高级管理人员的限制，总经理的职权，有关总经理工作细则的规定

7、，有关总经理辞职的规定，有关董事会秘书的规定，以及总经理和其他高级管理人员的责任等。股东大会的职责股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；审议批准章

8、程规定的担保事项；审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；审议批准变更募集资金用途事项；审议股权激励计划；审议法律、行政法规、部门规章或章程规定应当由股东大