【真题】2018年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题

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1、2018年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试举行以下几场的考试，考试时间分别是2018年3月31-4月1日、5月26日-27日、7月9日、9月1日-2日、10月27日-28日、12月1日-2日.考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为100题，考试时长120分钟，60分及以上视为合格成绩.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科可分开报考，通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止！真题后附最新考

2、试大纲！1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情.A、期货交易所B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会参考答案:A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的().A、百分之三十B、百分之五十C、百分之四十D、百分之六十参考答案:C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()A、上市公司董事会秘书B、财务负责人C、副经理D、高级法律顾问参考答案:D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()A、发行数额在500万元以上的B、发行数额在300万

3、元以上的C、发行数额在100万元以上的D、发行数额在200万元以上的参考答案:A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名.A、5B、8C、7D、6参考答案:A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上.A20%B、25%C、10%D、15%参考答案:C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票.A、3个月B、9个月C、12个月D、6个月参考答案:D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）.A、首次发行证券并上

4、市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B、公开发行证券上市当年即亏损C、证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D、首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更参考答案:B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）.A、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B、做市商交易方式C、集中竞价交易方式D、公开的集中交易方式参考答案:A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司.甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列

5、说法正确的是（）.A、分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B、因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C、甲公司分立事宜应当在报纸上公告D、甲公司分立应当取得债权人同意参考答案:C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A、管理人与托管人B、委托人与管理人C、委托人与托管人D、委托人与经纪人参考答案:A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币.A、5亿元B、1亿元C、5000万元D、2亿元参考答案

6、:B13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由（）自行负责.A、证券交易所B、投资者C、证券公司D、发行者参考答案:B14、下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资A、特许经营权B、货币C、信用D、劳务参考答案:B15、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少（）以上.A、20%B、25%C、10%D、15%参考答案:C16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为（）名A、5B、8C、7D、6参考答案:A17、关于欺诈发行股

7、票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是（）.A、发行数额在500万元以上的B、发行数额在300万元以上的C、发行数额在100万元以上的D、发行数额在200万元以上的参考答案:A18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的（）A、百分之三十B、百分之五十C、百分之四十D、百分之六十参考答案:C19、下列不属于法定公司高级管理人员的是（）A、上市公司董事会秘书B、财务负责人C、副经理D、高级法律顾问参考答案:D20、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情.A、期货交易所

8、B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会参考答案:A21、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票A、3个月B、9个月C、12个月D、6个月参考答案:D22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）.A、应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B、应当了解客户的身份、财产和收入状况C、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D、证券公司