2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)

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1、2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编O本卷共分为2大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。选择题组合型选择题一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。•A.屮国证监会依法受理、审查申请文件•B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定•C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定•D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作

2、出核准或者不予核准的书面决定2下列说法不正确的是（）。•A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行•B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保•C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资•D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资3证券公司融资融券的金额不得超过（）。•A.其净资本的2倍•B.其净资本的4倍•C.FI交易量的10倍•D.客户保证金总额的5倍4在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）。•A.3年•B.6年•C.10年•D.20年5下

3、列选项屮，不正确的是（）。•A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司•B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存•C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%,这属于内幕信息•D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构6下列关于公司财务会计制度的表述屮，说法错误的是（）。•A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料•B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿•C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储•D.公司持有的本公司股份不得分配利润7证券公司对其证券自营业务

4、与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。•A.3万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上20万元以下8a公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记9依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元10对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以1

5、0年有期徒刑B.单处1万元罚金C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金11下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。•A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权•B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决•C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权•D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意12

6、下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。•A.证券承销业务采取代销或者包销方式•B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人•C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入•D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司13下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。•A.由董事会过半数选举产生•B.由股东大会表决权2/3以上通过决定•C.由公司章程规定•D.由监事会主席决定14下列选项中，不正确的是（）。•A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任•B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元•C.基金

7、销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存15在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性16下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。A.收购人不得进行股份转让B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D.收购行为完