期货法律法规案例

《期货法律法规案例》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、1.某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（BC）　　A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险　　B.向客户做获利保证　　C.不按规定向客户出示风险说明书　　D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为　　2.2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存人近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅

2、自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。　　（1）在该案例中王某违犯了下列哪条规定?（A）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.违犯规定收取保证金D.不按照规定接受客户委托　　（2）在该案例中，王某应遭到什么惩罚?（C）　　A.给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款　　B.给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格　　C.给予警告，并处l万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格　　D.给予警告，并处l万元以上l5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格　　3.某

3、期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。　　（1）在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定?（C）　　A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令　　B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令　　C.未将客户交易指令下达到期货交易所　　D.以上都不是　　（2）在该案例中，该期货公司应遭到什么惩罚?（D）　　A.

4、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证　　B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处i，10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿　　C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿　　D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并

5、处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿　　4.投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。　　（

6、1）在该案例中，胡某违犯了下列哪条规定?（B）　　A.向客户提供虚假成交回报　　B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易　　c.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金　　D.以上都不是　　（2）在该案例中，李某违犯了下列哪条规定?（B）A.挪用客户保证金　　B.违规划转客户保证金C.违犯规定收取保证金D.以上都不是　　5.连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取

7、严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。　　（1）在该案例中，吴某违犯了哪条规定?（C）　　A.《期货交易管理条例》第七十二条　　B.《期货交易管理条例》第八十二条c.《期货交易管理条例》第七十三条D.《期货交易管理条例》第八十三条　　（2）在该案例中，对张某应承担的法律责任是什么?（A）