005风险管理程序

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1、文件类别风险管理程序文件编号QTBJ-QP-005版本号A/0流程性文件页次5/5生效日期2016-05-05风险管理程序文件编号QTBJ-QP-005版本版次A/0制订部门行政人事部制订日期2016.05.05制订审核批准温馨提示：本文件为本公司机密文件，未经许可，不得私自外借或复印文件类别风险管理程序文件编号QTBJ-QP-005版本号A/0流程性文件页次5/5生效日期2016-05-05修订记录制定/修订日期修订内容摘要页次版本/版次总页数2016.05.05IATF首次发行--A/05文件类别风险管理程序文件编号QTBJ-QP-005版本号A/0流程性文件页次5/5生效

2、日期2016-05-051.0目的组织在建立质量/环境管理体系时，为指导组织如何识别可能出现的风险和机遇，以及如何建立应对这些风险和机遇的措施，特制订本程序。2.0适用的范围组织内识别和管理风险和机遇均适用。3.0职责各部门：风险和机遇识别，采取对应的措施。4.0定义4.1风险：不确定的影响。4.2风险分析：理解风险的性质和确定风险程度的过程.4.3风险处理：修正风险的过程。5.0工作程序5.1组织在建立质量/环境管理体系时，应考虑内外部因素及相关方需求和期望，以及重要环境因素和合规义务要求，确定体系和过程中可能出现的风险和机遇，并建立对应的措施。5.2风险和机遇管理过程。风险

3、和机遇识别风险和机遇分析风险和机遇评价明确环境风险和机遇评估沟通监和测协和商评审风险和机遇处理5.3风险和机遇的评估5.3.1风险和机遇识别5.3.1.1风险和机遇识别的时机a)质量/环境管理体系建立时；b)各种内外部因素发生变化时；c)相关方需求发生变化时；5.3.1.2风险和机遇识别的方法组织可根据自身特点，从下列方法中选择适合其目标、能力及所面临风险的。文件类别风险管理程序文件编号QTBJ-QP-005版本号A/0流程性文件页次5/5生效日期2016-05-05工具和技术来识别风险和机遇：a)SWOT分析法（强项、弱项、机遇、风险）；b)环境（PESTLE）分析法(政治、

4、经济、社会、技术、法律)；c)询问法（如果，什么）；d)FMEA分析（潜在失效分析）。5.3.1.3风险和机遇识别的内容a)风险源，包括内部风险（经营风险、资产风险、财务风险、和行为风险）和外部风险（行业风险、市场风险、项目风险、政策风险和股市风险）；b)风险性质，分为环境风险、过程风险[包括营运风险、授权风险、信息处理/技术风险、诚信风险、金融风险（信誉风险和流动性风险）]以及决策风险（包括经营性风险、财务决策风险和战略性决策风险）；c)影响区域；d)事件（包括环境变化）；e)致因；f)后果。5.3.1.4风险和机遇识别的人员由最高管理者指定一名组长，组建风险和机遇管理小组，

5、选取组织内具有适当知识的人参与，必要时可邀请外部专家参加。5.3.1.5风险和机遇识别的范围a)针对影响组织目标和战略方向相关并影响其实现质量/环境管理体系预期结果的各种内外部因素，展开分析；b)相关方的需求和期望相对应的风险和机遇；c)针对组织质量管理体系过程存在的风险和机遇；d)风险分析需包括但不限于：产品召回、产品审核、现埸退货/修理、投诉、报废、返工及以往的经验教训。5.3.2风险和机遇分析5.3.2.1内外部因素存在的风险和机遇分析对风险和机遇进行定性和定量分析，发生度、探测度和严重度的评价标准见附件《风险评分等级标准》。5.3.2.2相关方的需求与期望的风险和机遇分

6、析参见《组织环境及相关管理程序》；5.3.3风险和机遇评价针对分析结果，评价该风险和机遇应该是否需要采取措施（对应的方法如5.4处理方法），风险等级不同应取不同的对策。5.4风险和机遇的处理5.4.1针对不同的风险等级（见附件一级、二级、三级），对评定为一二级的风险必须制定管理措施，对评为三级的风险可根据实际需要制订管理措施。5.4.2信息评审小组按策划的时间对管理措施的有效性进行评价。当管理措施不能满足要求时，应当重新制订新管理措施再次进行实施。5.4.3风险和机遇评价、措施及有效性评价，记录于《组织环境风险管理表》。6.相关文件（无）7.相关表单《组织环境风险管理表》8.附

7、件8.1风险事件的严重性评分标准（SOO—SeverityOfOccurrence）文件类别风险管理程序文件编号QTBJ-QP-005版本号A/0流程性文件页次5/5生效日期2016-05-058.2风险事件发生的可能性评分标准（COO—ChanceOfOccurrence）8.3风险事件发生的可探测性评分标准(ATD—AbilityToDetect)8.4风险等级划分标准附件1：风险事件的严重性评分标准（SOO—SeverityOfOccurrence）SOO灾难性(无预兆)灾难性(有预兆