清理整顿非法交易所“乱象”监管部门掀监管风暴

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1、清理整顿非法交易所“乱象”监管部门掀监管风暴国务院将清理整顿各类交易场所的消息，让刚刚过去的这个周末变得不再平静，它不仅意味着国家对各类交易歴的全面清理工作即将展开，同时也意味着近几年在全国各地涌现的300多家各类交易市场正面临着一场前所未有的整顿风暴。11月190,ffl务院副总理王岐山在全国地方金融工作座谈会上讲话时强调,防风险是金融业永恒的主题。要处理好金融业与百业的关系，密切关注和跟踪分析国际金融形势和国内金融市场动向，依法打击高利贷、非法集资、非法交易所等违法活动，维护金融秩序，守住防范系统性、区域性金融风险这条底线。

2、此前一天在证监会召开的新闻媒体通气会上，证监会有关负责人表示，为防范金融和社会风险，国务院近期将部署对各类交易场所的清理整顿工作，明确政策界限，建立工作机制，证监会将在国务院领导下，积极落实有关工作部署，协调有关方面做好相关工作。接受本报记者采访的业内专家表示，目前，全国各类交易所瞄准“三不管”地带纷纷上马、乱象纷呈。由于缺乏规范管理，一些交易场所暴露出较大的金融和社会风险隐患，引起了社会的广泛关注。“从国务院层面部署清理整顿非法交易所乱象，是加强监管、防控风险、规范市场秩序的一个很重要的措施。”专家说。野蛮生长的交易所今年以来

3、，在各种经济乱象中，表现最为诡异的要数“交易所”乱象。有数据显示，全国目前有超过200家以“现货中远期平台”、“现货连续交易”为幌子的类期货商品交易所。北京大学中国产权市场发展研究课题组统计显示，目前全国省、市级都建立了产权市场，甚至一些较大的县也设立了产权交易中心，交易标的物从油画、大蒜、丝绸、辣椒、鸡蛋到玉米、稻米、稀有金属、煤炭、橡胶、苹果、棉花.钢材.食用油、食糖等无奇不有。据不完全统计，目前，散落于全国各地的交易所已超过300家，文交所就有近40家。这些五花八门的交易所，有国企设立的，也有民营性质的，但大都得到当地政府

4、的支持。“它们的出现，有着流动性泛滥的土壤，有着实体经济投资难的背景，有着地方政府对金融中心的诉求，有信息物流配送不畅的环境，也有商品自身金融化的冲动。”中央财经大学教授贺强如是说。然而，由于缺乏统一的监管，这些交易所在实际运行中离设立初衷渐行渐远，随意制订或修改交易规则等，不少最终沦为投机的工具和牟取暴利的机器。比如，上海红酒交易中心的交易手续费为成交额的2.5%,双边收取，管理费为每日结算后持仓市值的万分之0.55,交易费用几乎是股票交易的25倍。最为轰动的天津文交所交易规则的“朝令夕改”，更是将乱象丛生的交易所推上了风口浪

5、尖。“投资人可以用份额的方式分割拥有艺术作品，完全背离了艺术品投资的一般规律。其目的并不在艺术，而是为热钱开一个博傻的场地，其结果将冲击整个投资市场和金融秩序。”财经评论人士吐檀呼吁，天津文交所制定的规则有意制造远比房地产市场更疯狂的资产泡沫，应关闭天津文交所。业内专家表示，各地交易所“乱象丛生”的背后伴随着巨大的风险：一是盲目复制和攀比发展。一些地方政府热衷于发展本地交易市场，而忽视了市场建设本身的规律性和政府监管责任。二是违规炒作和过度投机。一些市场组织者往往不能严格管理，片面追求交易量，扩大市场规模，出现了违规炒作、价格偏

6、离、逼仓等风险事件，给市场和合规交易者带来了严重损失。三是交易资金风险。客户资金的三方监管制度并不严格规范,极易出现被市场主办方侵占、挪用，甚至卷款潜逃的风险。乱象凸显监管缺位为什么各地的交易所会出现“大跃进”的势头呢？对此,不少专家都表示，这与今年国内通货膨胀的形势紧密相关，另外，“三不管”的监管状态也推动了这些交易所的肆无忌惮。北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越认为，流动性过剩和市场内在需求催生了交易所火爆。而地方政府的大力推动也是各地交易所纷纷上马的原因。比如天津贵金属交易所就是经天津市政府同意，市金融办批准发起设立的；

7、而云南泛亚有色金属交易所官网显示，该交易所由昆明市政府批准设立。“这些交易所成立的背后自然有着地方政府强烈的利益诉求。”胡俞越说，“地方政府热衷于建设市场，是因为交易所的设立可以形成聚集效应，不仅能吸引巨大的资金流，而且如果交易所做大，对相关的仓储、物流等行业也都有益。”不过，专家表示，尽管有着上述种种客观情况，但归根结底，是因为国内相关监管的缺失，导致各类“交易所”野蛮生长。“作为一个新的金融创新项目，国内交易所的设立如今面临着法律监管的空白，可以说，这类市场既没有具体的监管部门,也缺乏相应法律法规。”胡俞越说，所谓“没人管”

8、是没有明确的市场管理主体。这类市场既不属于有形现货批发市场，也不属于期货市场,因此，有些地方是“三不管”地带，缺乏有针对性的监督和管理。所谓“没法管”是缺乏法律法规和制度规范。“国家针对期货和证券交易所的设立要求必须由证监会批准，但是并没有法律法规规定地方政府成