注册资产评估师-经济法分类模拟题证券法律制度(三)

《注册资产评估师-经济法分类模拟题证券法律制度(三)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、经济法分类模拟题证券法律制度（三）一、多项选择题（每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）丄、下列不属于资本证券的是（）0A.支票B.货单C.股票D.栈单E・债券2、下列选项不属于证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件的是（）oA.具备法律知识B.具备证券专业知识C.有从事证券业务2年以上的经验D.有买卖股票3年以上的经验E.具备一定评级经验3^卜列属于内幕信息的是（）oA.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报

2、废一次超过该资产的30%E.《证券法》第76条第一款所列重大事件4、下列选项中，不属于《证券法》规定的内幕信息的是（）。A.公司董事长发生变动B.公司债务担保的重大变更C.公司分配股利计划D.公司营业用主要资产报废一次超过该资产的20%E.上市公司收购的有关方案5、国务院证券监督管理机构对已经作出的核准股票发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的,下列不符合可以采取的补救措施是（）。A.撤销原来的决定B.对企业进行改造使之符合法律规定发行条件C.尚未发行的，停止发行D.己经发行的，股票持有人可以按照发行价并加算银行同期

3、存款利息，向发行人要求返还E.对已发行股票的该公司进行摘牌6、收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，并载明下列（）事项。A・收购人的名称、住所B.收购人关于收购的决定C.被收购的上市公司名称D.收购目的E・收购股份的简称和预定收购的股份数额7、下列有关禁止虚假陈述和信息误导的行为有（）oA・禁止国家工作人员传播虚假信息B.禁止传播媒介从业人员编造虚假信息C.禁止证券业协会公布协会人员名单D.禁止证券服务机构信息误导E.上述均正确8、证券交易所的竞价交易规则有（）<>A・进人证券交易所参与集中交易的

4、，必须是证券交易所的会员A.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、屯话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券C・证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任D.证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续E.以上规则均不正确9、证券发行分为公开发行和非公开发行。下列不属于公开发行的是（）。A.向特定对象发行证券B.向不特定对

5、象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过丄00人D.向特定对象发行证券累计超过200人E.向特定对彖发行证券累计超过1000人10、有下列（）情形的，不能再次发行公司债券。A.第一次公开发行的公司债券尚未募足B.有违约债务C.延迟支付木息D.改变公开发行公司债券所募资金的用途E.财务状况良好11、《证券法》规定的其他限制和禁止的交易行为包括：（）oA.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易B.禁止法人出借自己或者他人的证券账户C・依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.禁止任何人挪用公款买卖证券D.国有企业和国有资产

6、控股的企业买卖上市交易的股票，可以不用遵守国家有关规定12、下列选项属于债券的特征的是（）。A・债权凭证B.债务人还本付息的凭证C.领取股息的凭证D•收益不随公司经营状况变化，风险小E.一种所有权凭证13、上市公司收购的法律后果包括（）oA.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让B.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式C.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换D.被收购上市公司

7、解散E.上述均正确14、股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（）等文件。A.上市报告书B.公司章程C.法律意见书D・持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额E.公司债券实际发行数额15、依据《证券法》的规定，证券交易所具有（）职能。A.为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，井按交易H制作证券市场行情表,予以公布B.依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事C.因突发性事件而影响证券交易的正常进行吋，证券交易所可以采取技术性停牌的措施D.因不可抗力的突发性事件或

8、者为维护证券交易的止常秩序，证券交易所可以决定临时停市E.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行批准16、公司在（）情形下，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.股权分布发生变化不再具备上市条件B.不按规定公开其财务状况C.公司有重大违法行为D.公司最近3年连续亏损E.以上均不正确17、下列属于股票的特征有（）